证监会严审IPO：信披不到位直接否决 防止带病上会

　　（一）保荐执业典型问题

　　问题：内部控制机制流于形式

　　1、覆盖不足，独立王国，两张皮问题；

　　2、制衡不足，独立性欠缺；

　　3、内控人员配备薄弱；

　　4、立项和内核的规范性不足；

　　5、同一家机构，不同团队申报的项目质量参差不齐。

　　（二）监管措施及行政处罚情况

　　（三）保荐机构监管的总体思路

　　1、推动证券公司合规风控的全面覆盖

　　（1）投行业务特殊性：紧紧围绕着监管机关或交易所的审核开展的，关注的是审核部门的业务规则和窗口指导，其合规与内部控制的主要目标往往是使申报材料在形式上符合审核的要求；

　　（2）公司层面的合规对保荐业务未做到全面有效覆盖，保荐业务在公司内部自成体系；

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