证监会严审IPO：信披不到位直接否决 防止带病上会

　证监会严审IPO：信披出问题直接否决 防止带病上会

　　26日消息，证监会25日组织召开《保荐机构专题培训》。证监会发行部主要负责人称，如果证监会在IPO审核过程中，发现申请上市的公司信息披露不到位、存在虚、误、漏，直接上发审会否决申请，并对相关中介机构进行处罚。

　　会上发行部监管五处领导讲解了再融资审核政策，释放出12大类最 新窗口指导，包括非公开发行中的短线交易、非公开发行对象的穿透问题、认购资金来源核查、5%以上股东参与认购非公开发行的方式、非公开发行的价格修改机 制、股东大会有效期及计算方式、发行方案调整与定价基准日的调整、前次募集资金运用的相关问题、本次募集资金运用的相关问题、土地及环保及商誉问题、创业 板再融资特点、在会期间重大事项的报告。

　　附：培训内容（来源：微信公众号 投行泰山）

　　一、培训内容概括（会后总结发言）

　　常主任对今天培训的几个专题进行了总结，具体如下：

　　1、机构部领导一方面开宗明义地传递了加强监管的指导思想；另一方面，由于之前投行业务游离在证券公司的风控体系外，甚至是被变相承包，证监会将讨论把保荐业务纳入到整个证券公司的风险体系内，由机构部进行监管。

　　2、稽查局领导通报了IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项稽查行动的情况，稽查局会根据舆情通报等情况对处于各个阶段的企业进行主动介入。

　　3、处罚委领导通报了近期案例的处罚情况，强调全面追责，风险事件的责任人不仅为签字保荐代表人、注册会计师和律师，还要上溯到保荐业务负责人，甚至是公司法人；同时，虽为全面追责，但也要有所区分。

[1] [2] [3] [4] [5] [6] [7]  下一页