您的位置：冯小树处罚书： 入股宝莱特、三川股份、鱼跃医疗
来源：凤凰财经 发布时间：2017-04-24 22:41:06
3. 冯小树配偶何某玉深度参与深圳世方联的运营活动。深圳世方联证券账户的开立代理人为何某玉；证券账户开立早期，资金存取均为何某玉以支票存取方式亲自办理；该证券账户对应的三方存管银行账户代理人为何某玉。深圳世方联更名为融科华投资后，融科华投资向新疆工商部门提交的《全体合伙人和执行合伙企业事务的合伙人名录》中，彭某嫦登记的联系电话为何某玉的手机号码；在融科华投资向新疆股权投资企业服务中心有限公司提供的财务资料中，何某玉在深圳世方联财务年报的“财务负责人”及“经办人”处签字。综上，何某玉深度参与了深圳世方联的运营工作，并且参与了深圳世方联转变企业性质、转移注册地址的相关工作，而相关工作的目的即为减少减持“鱼跃医疗”带来的税收负担。
4. 深圳世方联投资鱼跃医疗行为与其股东背景存在高度关联与利益冲突。深圳世方联股东背景与鱼跃医疗的上市工作高度关联。深圳世方联股东彭某嫦为冯小树岳母，冯小树时任深交所发审监管部副总监、发审委兼职委员。深圳世方联股东朱某年为薛某年弟媳，薛某年时任保荐机构平安证券相关业务的负责人。深圳世方联股东刘某为江某良配偶之姐，刘某所持股份实际所有人为江某良，江某良时任发审委兼职委员。深圳世方联入股价格等同于鱼跃医疗每股净资产价值，显著低于市场合理水平，且与鱼跃医疗重要员工入股价格一致。
综上，冯小树通过本人社会关系及所任职务之便利，以彭某嫦名义入股深圳世方联，进而以深圳世方联名义持有、买卖“鱼跃医疗”,其对应的买卖股票金额为106,193,917.73元，其持有、买卖“鱼跃医疗”的获利金额为106,058,780.77元。
二、冯小树以何某梅名义违法持有、买卖“三川股份”
（一）鹰潭市三川股份有限公司改制上市及冯小树协商入股情况
鹰潭市三川股份有限公司（以下简称三川股份）于2002年开始筹备上市。2007年年中，三川股份与国信证券进行接触。2007年11月，国信证券对三川股份项目进行立项。2007年12月和2009年6月，三川股份两次进行增资。2007年12月28日，国信证券与三川股份签定《关于委托财务顾问及上市辅导机构之协议书》。2010年3月26日，三川股份在深交所创业板上市。
冯小树与三川股份实际控制人李某林之间往来频繁，李某林多次就三川股份上市事宜向冯小树进行咨询。2007年12月三川股份增资前，冯小树在三川股份现场参观时，向李某林提出“介绍”何某梅入股，李某林同意冯小树“介绍他人”入股的请求。