58家券商评级出现下调面临业绩压力 经营违规是主因

　　与2015年的评级结果相比，95家参评的券商中，今年有58家券商的评级出现下调。降级后，不少券商将直面业绩压力：一方面缴纳的投资者保护基金比例将增加，净利将受到一定影响；另一方面，新业务或者业务扩张将受到限制

　　中国证监会近期发布了2016年证券公司分类结果。与2015年的评级结果相比，95家参评的券商中，今年有58家券商的评级出现下调。业内人士认为，这与部分券商违法违规案例明显增多相关，评级下降将影响券商缴纳投资者保护基金比例、申请新业务等，后市券商经营时更需注重合规合法。

　　经营违规是评级下调主因

　　武汉科技大学金融证券研究所所长董登新表示，券商评级主要是根据其风险管理能力、市场竞争力和合规管理水平等3个标准来相应加分或扣分，最后按分数评定级别。

　　“评价期内，不少券商因违法违规行为被证监会及其派出机构采取行政处罚措施、监管措施或者被司法机关刑事处罚，是本次券商评级大规模下调的主要原因。”董登新说。

　　在评价期内（2015年5月1日至2016年4月30日），不少券商由于场外配资信息系统的违规接入、融资融券业务违规操作以及新三板业务违规行为等，被证监会和交易所处罚。以方正证券(7.230, -0.05, -0.69%)为例，该公司从去年的A级直接下调至今年的C级，成为评级降幅最大的券商。方正证券相关负责人回应称，今年评级下滑，主要受2015年公司信息系统外部接入被证监会立案调查影响。

　　据方正证券去年9月发布的证监会行政处罚事先告知书，公司客户中有284个使用HOMS系统、铭创系统和同花顺

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