58家券商评级出现下调面临业绩压力 经营违规是主因

(67.920, -0.08, -0.12%)系统接入的主账户。对上述客户，公司未按要求采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息。针对上述违规事件，证监会责令公司改正，给予警告，罚没2615万元，并对其他相关人员给予警告和罚款。而根据相关规定，“公司被采取罚款行政处罚措施，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取罚款行政处罚措施的，每次扣5分”。

　　去年方正证券还因涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信披违法违规而被证监会立案调查，其全资子公司民族证券因20.5亿元款项事项被立案调查。此外，去年因信息系统外部接入而受到证监会处罚的券商还包括海通证券(15.440, -0.07, -0.45%)、华泰证券(18.940,-0.07, -0.37%)、广发证券(16.810, -0.01, -0.06%)，今年这3家券商评级也均从AA级下调至BBB级。

　　此外，兴业证券(7.700, -0.04, -0.52%)、国信证券(16.250, -0.11, -0.67%)等4家券商涉嫌“两融”业务违规遭证监会调查。2015年7月7日，兴业证券融资融券强制平仓操作出现差错，导致客户信用账户股票的实际强制平仓数量远超过应当平仓数量；7月8日，公司未经客户同意直接在客户信用账户进行买回操作。对此，福建证监局责令其在2016年3月1日至2017年2月28日期间，每3个月对融资融券业务进行一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，报送合规检查报告。这成为兴业证券从AA级下降至BBB级的重要原因。

　　对券商业务影响广泛

　　随着大范围降级，不少券商将面临业绩压力。财经评论人士宋清辉表示，证券公司评级降低后，缴纳的投资者保护基金比例将增加，净利将受到一定影响。同时，降级之后，证券公司开展的业务必须和其风险管理能力匹配，新业务或者业务扩张将受到限制。例如，在信誉受到影响的情况下，券商的融资、发行债券等行为都受到限制。

　　目前，我国券商缴纳的投资者保护基金比例与其评级直接挂钩。按照相关规定，从AAA级到D级的证券公司，分别按照其营业收入从0.5%至3.5%不同比例缴纳保护基金。以方正证券为例，从A级调降至C级意味着其缴纳比例从营收的1%增加至3%。2015年，方正证券营收为109亿元，依此计算缴纳金额达3.27亿元，占公司当年40.64亿元归属净利润的8%左右。此外，券商在经营经纪、自营、承销保荐、资产管理等业务时都需要按照一定比例实施风险资本计提准备，A、B、C、D类券商分别按照基准计算标准的0.3倍、0.4倍、1倍、2倍计算有关风险资本准备，这意味着评级下调的券商其风险资本计提将增加。

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