58家券商评级出现下调面临业绩压力 经营违规是主因

　　董登新表示，按照《证券公司分类监管规定》，证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市等事项的审慎性条件，并作为确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据，这意味着评级被下调的券商的相关业务将受到明显影响。

　　按照规定，B类以上（含B类）的券商可在全国范围内申请设立证券营业部，而C类的券商只能在住所地证监局辖区内申请设立证券营业部。因此，今年被评为C类的五矿证券、民生证券等8家券商接下来的一年内很难在住所地证监局辖区外开设新的营业部，这可能对其经纪业务产生影响。此外，评级为C的公司风险管理能力只与当前现有业务匹配，暂不具有开展新业务或者业务扩张的能力，这意味着未来方正证券等公司申请新业务或将受阻。

　　还有业内人士表示，评级机构在评估券商所发的公司债或是短融券时，往往会参考证监会对券商自身的评级，甚至还会对债券评级进行调整，进而影响证券公司债券融资的成本。不仅如此，按照银行间市场交易商协会要求，参与非金融企业债务融资工具主承销业务市场评价的证券公司类会员应具备证监会最近一次证券公司监管分类结果AA及以上级别，这将影响到失去AA级评级券商的银行间市场证券承销业务。

　　值得一提的是，此次券商评级大面积下调，凸显了证券行业合规经营的重要性。宋清辉表示，此次分类评级，有助于券商合法合规经营、促进行业的良性竞争，从而有利于资本市场的健康发展。（经济日报记者何 川）

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