您的位置：西南证券投行五大烂项目谁背锅 两遭处罚后再涉违法
来源：中国经济网 发布时间：2017-09-11 18:21:22
中国经济网北京9月11日讯（记者 关婧） 近日，证监会通报上半年对IPO企业现场检查情况，其中广东科茂林产业化工股份有限公司（简称“广东科茂”）涉嫌存在账外支付费用、虚构利润、实际控制人近亲属涉嫌虚假转让股权消除同业竞争等问题，而广东科茂的保荐机构正是两度被监管处罚的西南证券(6.020, 0.01, 0.17%)。
对于保荐项目的财务造假问题，西南证券称公司开展对现有投行业务的全面梳理和自查，加强实施全面风险管理，对在会审核项目进行全面复核。事实上，西南证券的保荐项目和财务顾问业务均有被证监会立案调查。
今年5月16日、5月22日，西南证券收到两份《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》，分别涉及到鞍重股份(18.730, -0.21, -1.11%)重大资产重组财务顾问项目、大有能源2012年非公开发行股票项目及持续督导项目，西南证券及保荐人员分别因此被处罚。
除了上述三个被证监会点名的项目，西南证券在担任新华医疗(18.470, 0.12, 0.65%)财务顾问期间，对于上市公司频繁收购标的表示有利于提高资产质量、改善公司财务状况和增强持续盈利能力。但收购标的无法完成业绩承诺，又没有能力支付高额业绩补偿，尽管新华医疗已经将承诺方告上法庭，但即使诉讼成功也存在执行难的问题。