您的位置：证监会：去年822家机构有违法失信记录 上市公司成资本市场诚信”重灾区”
张晓军表示，登云股份的行为违反了《证券法》规定，证监会决定责令登云股份改正，给予警告，并处以60万元罚款；对直接负责的主管人员欧洪先、潘炜给予警告，并分别处以30万元罚款；对23名其他责任人员给予警告，并分别处以5万元至20万元不等的罚款；同时对欧洪先、潘炜采取5年证券市场禁入措施。
而新时代证券作为登云股份IPO的保荐机构，在执业过程中未勤勉尽责，未发现登云股份申请文件存在虚假记载、重大遗漏；未发现相关公司与登云股份的关联关系及关联交易；未发现登云股份存在未有效执行资金内控制度、对外违规借款等不规范运行情形；出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载。
张晓军表示，新时代证券的行为违反了《证券法》规定，证监会决定责令新时代证券改正，给予警告，没收业务收入1676.96万元，并处以1676.96万元罚款；对直接负责的主管人员程天雄、王玮、郭纪林给予警告，并分别处以30万元、30万元、15万元的罚款。
广东君信律师事务所（简称君信所）作为登云股份IPO的法律服务机构，在执业过程中未勤勉尽责，未发现登云股份潜在的重大债权债务法律风险；未发现相关公司与登云股份的关联关系及关联交易；出具的《法律意见书》《律师工作报告》等文件存在虚假记载。
张晓军强调，君信所的行为违反了《证券法》规定，证监会决定责令君信所改正，没收业务收入195万元，并处以195万元罚款；对直接负责的主管人员高向阳、陈志生给予警告，并分别处以5万元罚款。
此外，证监会还对2宗案件作出了行政处罚：
一是，天津枫盛阳医疗器械技术股份有限公司（简称枫盛阳）未按照相关规定及时披露其对外提供担保事项、资金占用事项。枫盛阳的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第20条、第25条规定，构成了《非上市公众公司监督管理办法》第60条所述情形。依据《证券法》第193条规定，天津证监局决定对枫盛阳给予警告，并处以40万元罚款；对直接负责的主管人员刘金玲给予警告，并处以20万元罚款；