您的位置：证监会：去年822家机构有违法失信记录 上市公司成资本市场诚信”重灾区”
来源：券商中国 发布时间：2017-06-24 09:38:21
统计显示，截至2016年底，证监会资本市场诚信数据库累计收录市场主体信息88万余条，已覆盖上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构、境外证券类机构和交易所驻华代表处、私募基金管理人等相关机构和人员；累计收录诚信信息150121条，包括执法类信息、行政许可审批信息、监管关注信息、公开承诺信息、正面诚信信息和其他信息。同时，通过信息共享，资本市场诚信数据库收录了外部委交换信息996万余条。
以下数据可以看出，上市公司已然成为资本市场诚信”重灾区”：
2016年度存在违法失信记录的机构共822家。其中，上市公司相关责任主体311家、非上市公众公司相关责任主体143家、公司债券发行人24家、证券公司68家、基金管理公司31家、期货公司16家、证券投资咨询机构12家、基金销售机构20家、资信评级机构6家，会计师事务所20家、资产评估机构13家、律师事务所4家、私募基金管理人123家、机构投资者17家、其他违法失信机构14家。
2016年度存在违法失信记录的个人共1319人。其中，上市公司相关人员706人、非上市公众公司相关人员71人、公司债券发行人相关人员11人，证券公司从业人员69人、基金管理公司从业人员37人、期货公司从业人员17人、证券投资咨询机构从业人员2人、基金销售机构从业人员6人、资信评级机构从业人员6人、会计师事务所从业人员99人、资产评估机构从业人员44人、律师事务所从业人员3人、私募基金管理人从业人员17人、个人投资者201人、其他人员30人。
与此同时，2016年度存在违法失信记录的行为共2930起。其中，信息披露违法失信行为1265起，内控管理违法失信行为738起，业务经营违法失信行为452起，市场交易违法失信行为449起，其他违法失信行为26起。
新时代证券被罚没3354万元
除了强调资本市场诚信意识，证监会还在发布会上就登云股份造假一事进行了惩处。
登云股份在IPO的申请文件以及登云股份上市后披露的定期报告中存在虚假记载、重大遗漏，未按规定披露关联方关系及关联交易，未有效执行资金内控制度，存在违规对外借款等情形，并在上市后披露的定期报告中存在虚假记载、重大遗漏，2015年第一季度报告少确认主营业务成本421.24万元，导致第一季度财务报告由亏转盈。