中信、国信、海通三券商为境外做空主力司度违规提供巨额融券交易被重罚4亿

原标题：为“做空主力”违规提供“弹药”：中信、国信、海通遭“没一罚五”顶格处罚

中信证券被调查的谜底终于揭开，被罚3亿背后，祸起为司度(上海)贸易有限公司(下称“司度”)违规开立两融账户并在2015年股市危机期间为其开展巨额融券业务。

2015年11月中信证券收到证监会稽查总队的调查通知书，称在融资融券业务开展过程中存在违反“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。彼时正是股市危机后期、金融反腐高潮，身处暴风眼的中信证券究竟因何被查，市场猜测不断。

经过一年半的调查之后，证监会向中信证券下发了《行政处罚事先告知书》，中信证券5月24日晚间公告称，因在司度从事证券交易时间连续计算不足半年的情况下，为其违规开立信用证券账户并提供两融服务，被证监会责令改正、给予警告，罚没款总金额近3.7亿元。

同时因向司度提供融券服务被处罚的还有海通证券、国信证券与国信期货。24日，海通与国信证券也分别发布公告，因在2015年期间为司度实际控制的资管计划开立账户，致使司度得以开展大规模融券交易。最终海通证券被证监会罚没近306万元，国信证券被罚没1.25亿元、国信期货被罚没72万元。

为何三家券商罚没款金额相差如此之大?“这是因为中信证券在为司度提供融券服务的过程中获利较多，海通证券获利较少，”一位券商人士告诉第一财经记者，根据《证券公司监督管理条例》，存在“未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款”行为的，证监会可以处以违法所得1 倍以上5倍以下的罚款，可以看到对中信证券、国信证券和海通证券，监管层都进行了“没一罚五”顶格处罚。

6千万的“融券”交易

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