您的位置：中信、国信、海通三券商为境外做空主力司度违规提供巨额融券交易被重罚4亿
证监会认定，中信证券上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会公告[2011]31号)第十一条“对未按照要求提供有关情况、在本公司及与本公司具有控制关系的其 他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年、证券公司不得向其融资、融券”的规定,构成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项“未按照规定与客户签订业务合同”所述行为。
依据《证券公司监督管理条例》第八十四条第(七)项的规定,证监会 拟决定，责令中信证券改正,给予警告,没收违法所得6165.58万元, 并处人民币3.08亿元罚款。
中信证券自2010年获得融资融券业务资格，之后两融业务的市场份额一直处于行业前列。2015年上半年，A股在短时间内疯狂上涨，泡沫积聚，风险上升，与此同时的是券商两融业务规模快速膨胀。中信证券2015年融资融券余额740 亿元,市场份额 6.3%,排名行业第一。值得注意的是，中信证券2015年10月营收环比有大幅增长，母公司10月收入26.81亿，净利润12.98亿;而9月收入为21.39亿，净利润为6.65亿。
“做空者”司度
在2015年7月份的“A股保卫战”中，中信证券一直是券商“领头羊”。证监会召集券商召开“救市大会”之后，21家券商联合发声，承诺以净资产15%出资用于投资蓝筹股ETF，同时承诺不减持并择机增持以维稳股市。在证券业协会公布的21家券商名单中，中信证券列在首位。
据公司年报后期披露，中信证券在“救市”过程中先后两次总计出资211亿，以开展收益互换业务方式与中国证券金融股份有限公司进行合作稳定市场。
然而，在2015年下半年的“恶意做空”质疑中，中信证券又被指责利用旗下中信联创和对冲巨头联手做空A股。同时，司度(上海)贸易有限公司因账户频繁申报或频繁撤销申报、涉嫌影响证券交易价格，而被限制交易。