您的位置：中信、国信、海通三券商为境外做空主力司度违规提供巨额融券交易被重罚4亿
2015年11月，证监会宣布对中信证券立案调查。彼时，中信证券正处于“收益互换虚增1.06万亿”的乌龙事件当中。因调查通知未明确说明缘由，市场一度猜测中信证券是因收益互换事件遭查。11月29日，中信证券紧急发布公告做出澄清，称被查原因是融资融券业务领域的问题。从中信证券公告来看，其被查与市场质疑的收益互换业务没有关系。
中信证券称，公司11月26日收到中国证监会调查通知书，并积极配合相关调查的开展，经核实，此次调查的范围是公司在融资融券业务开展过程中，存在违反《证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”规定之嫌。
经过一年半的调查之后，谜底终于揭开。中信证券曾在2010年3月发布《中信证券股份有限公司融资融券业务客户征信授信实施细则》(下称《实施细则》)，并沿用至2013年3月25日，其中规定，“在公司开户满半年(试点期间,开户满18个月)” 为开立信用账户的条件之一。
2012年3月12日，中信证券为司度开立了信用证券账户，3月19日,中信证券与司度签订《融资融券业务合同》,致使司度得以开展融券交易。正是这一业务，导致了中信证券的违规。
根据证监会调查，司度于2011年2月23日在中信证 券开立普通证券账户,一直未从事证券交易。当中信证券为其开立信用证券账户时，司度从事证券交易时间连续计算未满半年，不符合《实施细则》的规定。
因《实施细则》由当时中信证券信用交易管理部负责人宋成牵头制定, 由分管副总经理笪新亚签批实施。该二人也受到证监会警告,并分别被处以10万元罚款。
据统计，截至2015年10月22日,中信证券向司度收取融券收益人民币5288.63万元,融券成本人民币4726.35万元,净融券收益人民币562.28万元;截至 2015年10月10日,中信证券向司度收取交易佣金人民币8942.88万元,扣除交易所规费人民币3339.57万元,净佣金收益人民币5603.30万元;共计收 益人民币6165.58万元。