员工擅签代客炒股保本协议却巨亏两千万 浙商证券被责令改正

　来源：澎湃新闻

　　江苏常州的金光华对澎湃新闻（www.thepaper.cn）称，2015年年底，他与浙商证券江苏分公司签订名为“投资顾问协议”、实则系“代客炒股协议”时，期盼着自己的5000万元能在股票市场上为他带来更多收益。不过一年之后，5000万迅速缩水成3000万元。 

　　然而，当金光华按照他后来与浙商证券江苏分公司补签的“保本协议”，要求浙商证券保本赔付时，却遭到拒绝。于是，他决定向证监会投诉浙商证券及其员工的违规行为。 

　　不过，浙商证券却提供另一种说法称，金光华所签订的两份“协议”均不是该公司签署，相关印章涉嫌伪造，浙商证券已向警方报案。 

　　与此同时，浙江证监局发布公告，经调查，浙商证券确实存在江苏分公司员工苏海明“私下接受多名客户委托”买卖证券、对客户金光华的异常交易监控预警信息处理不到位等多项问题。 

　　浙江证监局已责令浙商证券改正监管措施，并对其副总经理赵伟江和时任合规总监高玮进行监管谈话。 

　　签了投顾协，交出帐户操作密码 

　　金光华是江苏常州人，据其向澎湃新闻记者表述，他是炒股“牛散”，对任何券商来说都属于优质客户。 

　　2015年，浙商证券江苏分公司总经理助理苏海明找到他，希望可以与他签订投顾服务协议，最低投资3000万元。 

　　所谓的投顾服务，即为客户提供投资指导，从而获取薪酬。苏与金谈的，是双方签订投顾协议后，由浙商证券代为操盘，收益三七分成，不收取其他费用。 

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