您的位置：西南证券二度被立案调查 保荐项目再遭连坐
来源：中国证券报-中证网 发布时间：2017-03-20 20:14:12
根据《行政许可实施程序规定》，
一是当证券中介机构或其从业人员涉嫌违法违规被立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案的，证监会将不予受理或中止审查其出具的同类业务的行政许可申请文件。
二是建立中止审查的恢复审查机制。在审项目被中止审查的，证券中介机构应当指派与被调查事项无关的人员进行复核。经复核，申请事项符合行政许可的，证监会可以恢复审查；否则，终止审查。
市场人士继续关注是否还会“连坐”。此次西南证券保荐项目再遭“连坐”，不排除时间因素的影响：
投行人士表示，证监会2月份修改的《行政许可实施程序规定》仍在公开征求意见阶段，上述修改征求意见的反馈截止时间为3月26日，预计监管措施的调整此后才能正式落地。目前，中介机构被立案调查与行政许可申请挂钩机制未脱钩，《行政许可实施程序规定》修改实施后，挂钩机制将进一步完善。
3、行业预期：中介监管仍将出重拳
西南证券遭遇立案调查，市场人士不禁联想到九好集团与鞍重股份(23.390, -0.10,-0.43%)联手操作的“忽悠式”重组案，而西南证券正是该并购重组的独立财务顾问。
证监会新闻发言人张晓军表示，这是企图将有毒资产装进上市公司的重大信息披露违法案。由于稽查执法力量的及时介入，此单“忽悠式”重组被遏止在信息披露违法阶段。九好集团及鞍重股份的信息披露存在虚假记载和重大遗漏。下一步，发现涉嫌犯罪的，证监会将坚决移送公安机关。对于本案中介机构未勤勉尽责行为将深挖严查，发现违法坚决予以查处。