您的位置：西南证券二度被立案调查 保荐项目再遭连坐
来源：中国证券报-中证网 发布时间：2017-03-20 20:14:12
1．证监会宣布将对九好集团“忽悠式”重组案“中介机构未勤勉尽责行为深挖严查”的话音尚未落地。
2．西南证券保荐项目再度受到立案调查的“连累”。
西南证券公告称，根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，处于立案调查期间，中国证监会暂不受理公司作为保荐机构的推荐，暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，暂不受理公司作为独立财务顾问出具的文件，预计公司投资银行业务在立案调查期间将受到影响。
根据公开信息，西南证券将有18个投行项目被“拖累”，其中包括IPO项目10个，再融资项目6个，并购重组项目2个。
更关键的是，西南证券方面表示，公司投行业务受到影响，可能对公司当期经营业绩造成一定影响。
2、监管动向：立案调查与投行业务尚未“脱钩”
“西南证券保荐项目再遭连坐”，这是近日市场关注焦点之一。
2017年2月24日，证监会新闻发言人张晓军在介绍修改后的《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（以下简称《行政许可实施程序规定》）时表示，强化证券中介机构的主体责任意识，督促其勤勉尽责，进一步发挥好核查把关作用，同时也把握好与“持续服务”之间的平衡关系，注意恰当处理涉案证券中介机构与非涉案行政许可申请人、涉嫌违法违规业务与其他业务、涉案证券中介机构中机构责任与个人责任等几组关系。
如何做到“恰当处理”呢？