您的位置：证监会抓鼠打狼擒大鳄手法大揭秘！精彩程度堪比好莱坞大片
来源：中国证券报-中证网 发布时间：2017-03-01 19:03:01
任良成在2014年7月4日至8月14日期间，控制、使用其本人及其设立的上海任行投资管理有限公司员工和融资方提供的53个证券账户，采取连续交易、反向交易等方式交易“龙洲股份(13.920, -0.06, -0.43%)”；在2014年4月21日至12月8日期间，通过大宗交易买入“隆基机械(12.290, -0.05, -0.41%)”、“三维通信(10.530, 0.00, 0.00%)”等16只股票，在大宗交易日前后盘中通过高价申报、撤销申报等手段，使股票价格产生较大的涨幅，并于大宗交易日后的次日或几日内在二级市场卖出。
办案难点
本案涉及账户数量众多，高达100多个，而且既有单一的连续交易操纵，又有大宗交易相关市场操纵，后期数据分析量大。
犯案人员利用大宗交易跨交易平台操纵，手法多变。市场上资金充裕的投资者，通过大宗交易平台接盘大量股票筹码，为了获取二级市场“零售价”与大宗交易“批发价”的价差，想方设法实施跨交易方式操纵。任良成之前曾在大宗交易当日尾市拉抬股价被查处，此次又变化手法，改用大额申报、高价申报等手段在盘中拉抬股价。
突破秘笈
一是对于多次涉案、屡次违法的人员，在市场监控环节重点盯防。
二是自创指标分析模板，筛查异常交易股票，科学判断操纵行为。针对1200多次大宗交易行为和340多只股票，调查组立足实践、勇于创新，自创了指标分析模板，综合多项指标筛查交易异常股票，科学判断操纵期间，根据多项微观指标明确操纵行为，提高了案件认定的科学性和准确性。
针对涉案的100多个证券账户，调查组在执法力量不足情况下，统筹安排，科学分配有限的调查资源，同地域不同案件互相兼顾，在较短时间内完成了所有账户资料的调取工作，减少了外围取证时间，提高了办案效率。