您的位置：证监会抓鼠打狼擒大鳄手法大揭秘！精彩程度堪比好莱坞大片
来源：中国证券报-中证网 发布时间：2017-03-01 19:03:01
(11.660, 0.04, 0.34%)”股票价格，反向卖出获利。
其中中鑫富盈、吴峻乐操纵的“特力A”股票价格分别获利约1.5亿元、1.7亿元，操纵“得利斯”分别亏损约0.3亿元、1.8亿元。
办案难点
一是当事人利用伞形信托隐居幕后。本案涉及几十个信托账户大部分属于伞形信托子账户，证券公司留存的只是信托公司这一层面的资料，比如账户名称不显示子账户名称等，给调查账户实际控制关系增加了困难。
二是当事人合谋操纵股价。该案是证监会查处的合谋操纵案件，此类案件历来都存在合谋证据取证难的问题，究其原因，当事人是利益共同体，在接受调查过程中建立攻守同盟，传统的调查手段往往难以发挥作用。
突破秘笈
一是独辟蹊径，通过大量旁证信息，锁定伞形信托幕后隐居操控人。针对本案大部分账户属于伞形信托，涉及账户众多，通过传统方式确定账户控制关系费时费力的情况，调查组发挥经验优势，苦干加巧干，另辟蹊径，成功锁定了隐身幕后的账户实际控制人。在掌握大量旁证信息的基础上，调查组兵分两路、紧密协同，辛苦工作，成功取得关键性突破，最终确定了中鑫富盈、吴峻乐合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格的违法事实。
二是证监会内部多部门通力协作，合力提升案件查办效率，迅速回应市场关切的热点问题，听取并回复了当事人申辩意见，切实保证处罚程序合法公开。
手法
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优化分析框架 及时边控主犯