您的位置：国泰君安内控不力今年六度被监管点名 市值蒸发1400亿
来源：中国经济网 发布时间：2016-10-17 18:29:20
在细分业务上来看，上半年国泰君安证券经纪业务营业收入63.99亿元，占营业收入的46.69%，同比减少59.42%，毛利率同比减少17.03%；证券交易投资业务营业收入11.81亿元，占比8.62%，同比减少72.57%，毛利率降至19.92%。
而投行业务和资管业务则有不同程度的增长，上半年，投资银行业务营业收入17.66亿元，同比增长45.47%；资产管理业务营业收入14.60亿元，同比增长36.40%。
另外，国泰君安9月6日晚间发布财务数据简报显示，公司母公司2016年8月实现营业收入15.35亿元；净利润6.76亿元，较7月份7.81亿元环比下降13.45%。
在二级市场上，国泰君安股价同样表现乏力。在上市后第四天创下37.30元的最高价后，公司股价一路下挫，截止10月14日收盘报17.63元，市值蒸发1406.21亿元。
内控不力 被证监会、交易所、股转系统监管警示
除了经营业绩不佳之外，国泰君安今年已经六度被证监会、交易所和股转系统点名。
5月30日，国泰君安证券（香港）有限公司遭到香港证监会谴责并处罚款130万元，原因是该公司不遵守与确定客户身份有关的监管规定。这是国泰君安今年第三次收到监管部门的处罚通知。
此前国泰君安还因为在新三板做市业务中的异常报价行为，分别被上海证监局作出行政监管措施决定以及全国中小企业股份转让系统作出纪律处分。
6月16日，国泰君安旗下的期货子公司国泰君安期货因未能有效履行资产管理人职责，收到证监会调查通知书。市场人士普遍认为，此次调查大概率指向了“5？31”期指异常跌停事件。