您的位置：华林证券代客炒股惨亏:擅自提高佣金 多收客户逾百万元
来源：中国经济网 发布时间：2016-09-12 18:17:54
据证券日报报道，2003年，以高洪星为首的老君安掌印华林证券，当时，华林证券以老君安的人马为主，因此一度有“小君安”之称。然而，华林证券并无太大作为。此后，华林证券人马逐步被国信证券(16.620, -0.64, -3.71%)的旧部所替代，以胡关金为首的国信管理团队接印掌管华林证券，一直延伸至2011年的段文清和孙明霞，也由此被市场称为“小国信”。
2009年，市场一度传闻国信证券有意收购华林证券，而时任华林证券董事长的段文清和时任总裁的李华强均系国信证券旧部。
2011年，华林证券再次经历人事动荡。宋志江代替段文清成为华林证券新任董事长，原董事长段文清、副总裁苏细强、总裁助理张冠宇等高管相继离职。来自国信证券系的高管几乎悉数离职。
随后，以薛荣年为代表的“平安系”入赘华林证券，随着薛荣年空降华林证券，市场对于华林证券的投行业务充满期待。
此前，华林证券在企业债承销等领域颇有建树，据统计，2011年全年，在企业债主承销家数方面，华林证券以16只的成绩排名全国第一，从企业债的承销规模来看，华林证券以169亿位排名行业第三位。但股票发行方面，华林证券却毫无成绩。大量平安系保荐人的加盟恰恰弥补了华林证券在这方面的短板。
2013年5月10日证监会通报了对万福生科造假案件的处罚措施，对曾任平安证券保荐业务负责人、内核负责人薛荣年等人给予警告，分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格。
据资料可查，薛荣年于2011年年底辞去平安证券总经理职务，之后出任华林证券董事长兼首席执行官。薛荣年早年曾就职安徽信托，2000年加盟平安证券，从投行部门经理做起，后任投行部总经理，2008年出任平安证券总经理。在他带领下，平安证券投行业务迅速崛起，IPO市场份额近几年一直名列前茅，投行业务收入成为平安证券最主要收入来源。
根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，薛荣年至少在3年内或将丧失从事证券工作的资格，相当于禁入市场3年。
自此，平安系开始淡出华林证券。