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股民投诉江海证券强制平仓 相关律师称四方面行为涉嫌违规

来源:新浪财经  发布时间:2016-08-22 19:56:36

 近日,新浪财经股民投诉平台收到孙女士投诉,其本人称,2015年7月9日,其在江海证券齐齐哈尔市营业部的账户被强行平仓。江海证券齐齐哈尔营业部表示,他们已在总部备案此事件,若需了解可直接联系江海证券总部。新浪财经工作人员联系到江海证券总部,总部表示已将此投诉上报相关部门,但是暂时未对此做出回复。

问题或投诉内容:

新浪财经股民投诉平台您好 我投诉江海证券违反证券法和证券融资融券管理办法,对我账户在2015年7月9日强制平仓股票云天化(8.660, -0.04, -0.46%)92667股,存在违法违规违约行为 一.按合用约定保证金低于130%为T日2015年7月7日我的账户保证金低于130%为T日,合同约定T+2日为存保证金时间,就是7月9日16点00分之前为存保证金时间,但是江海证券公司在2015年7月9日早上7.24分就已经管平仓卖出,而8点48分又接受我的暂缓平仓申请,8点58分有要求我存入资金,我的证券账户在9点18分存入保证金已经高于江海证券公司要求的保证金比例,是根本不符合平仓条件的,即使平仓也只能平道150%根本不应该全部平仓,本账户没有到资金还款日,是不应该强制平仓还款的。1.没有到平仓日。2.保证金比例已经不符合强制平仓了。江海证券违反合同强制平仓。 二.公告披露没有公示公告,2015年7月4日发通知公告二7月3日就变更执行也没有明确通知公告生效期此公告无效。并没有公式公告也没有通知我 三.业务员违反证券从业人员职业行为准则,接受客户委托进行账户操作。 四.1.江海证券在开户时签字就可以了,未对客户风险培训教育风险监控,在融资融券前后从未有工作人员告知应知应做应看内容,从未指定专人讲解业务规则合同条款及风险。 2.在融资前后江海证券公司从未做过适当性管理工作,2014年1月15日我开始融资交易,江海证券从来没有办理客户征信,了解呵护财产,收入状况投资风险偏好,就连我三次去找谁为我服务,一直没有安排,从来没有工作人有联系过我,也没有人告诉我融资融券应知应做,也从来没有做过征信2015年7月8日我才知道业务员电话,我打电话给业务员,业务员并不知道我账户状况。江海证券违反了证券融资融券管理办法地十二条 综上,江海证券违法违规违约强制平仓,我刚开始不知道这些,只知道存上钱了,后来2016年5月份后通过各方面才知道的,恳请新浪财经股民投诉平台伸出援助之手。详细内容请看孙淑清新浪微博。

被投诉人的姓名或电话:

交涉结果:

一年来以前的不与受理,最后的材料还没有给出回复。

  经新浪工作人员与孙女士沟通,现将孙女士口中事件陈述如下:

  孙女士于2008年在江海证券齐齐哈尔营业部开设交易帐户,于2013年12月30号开设融资融券帐户并融资,两次开户都是简单签字,营业部未做风险提示。2015年7月8日9点34分,证券公司来电通知孙女士,告知其客户专员手机吴先生(化名)的电话号码。孙女士称这是其开设账户以来第一次知道客户专员的联系方式。

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