您的位置：证监会加强IPO全产业链监管：目前重点是欺诈发行
上述参加保代培训人士告诉记者，证监会明确将尽一步强化监管，严格把关，加强IPO全过程监管。
加强对投行监管不仅是在监管新常态的背景下，更是因为投行频繁出现的问题。因上市项目涉嫌欺诈发行，兴业证券(7.790, -0.24, -2.99%)（601377.SH）被行政处罚，西南证券(7.440, -0.13, -1.72%)（600369.SH）日前亦因承销项目出现问题被立案调查。
“最近IPO、再融资、新三板挂牌、债券发行环节问题频发，突出反映出勤勉尽责远不到位，普遍还没有建立起有效的制衡、合理的投行业务风控体系。有些机构的投行业务游离或半游离于公司的管控体系，有的机构履职过程中敷衍了事，为了抢占市场甚至伪造工作底稿，有的甚至与发行方合谋。”日前，证监会副主席李超在《证券公司风险控制指标管理办法》内部培训会上表示。
证监会相关人士在保代培训会上也指出，在监管规定明确的情况下，企业和中介机构探底线、存在侥幸心理的情况较多。机构部将强化合规要求，加大检查处理力度，促使保荐业务全面纳入证券公司的整体合规风控体系，同时加大中介机构处罚力度。
“强调全面追责，风险事件的责任人不仅为签字保荐代表人、注册会计师和律师，还要上溯到保荐业务负责人，甚至是公司法人。”证监会相关人士在保代培训会上指出。
为此，风控与合规变得尤为重要。证监会副主席李超在内部培训讲话上就指出，希望各家券商的投行业务要多下功夫，加强合规、风险控制。“合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展。”李超提到，合规风控横向、纵向全覆盖比较弱。特别是投行业务，普遍存在难以介入，或者仅仅是形式上介入，希望各家公司能够进行进一步梳理和管控。
“要适应监管新常态，在加强监管的环境下，对仍然不收手的机构采取严厉的措施；特别是欺诈、严重不履职、不尽责，要严肃处理；对表现恶劣、问题严重、履犯的机构投行业务牌照可考虑收回牌照的措施。”李超明确表示。（编辑：巫燕玲）