您的位置：兴业证券领有史以来券商最重罚单 付出收入的46倍代价
就在欣泰电气发布公告的同一日，其发行上市保荐机构兴业证券也收到了中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（下称《告知书》），相关责任人均受到处罚，并发布了《关于拟设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金情况的公告》。
根据相关规定，中国证监会拟决定对兴业证券给予警告，没收保荐业务收入1200万元，并处以2400万元罚款；没收承销股票违法所得2078万元，并处以60万元罚款。对欣泰电气的保荐代表人兰翔、伍文祥给予警告，并分别处以30万元罚款，撤销证券从业资格，分别采取10年证券市场禁入措施。
同时，此次兴业证券将以5.5亿元先行赔付，相比1200万元的保荐收入，此笔赔偿相当于保荐收入的近46倍，约占到兴业证券去年保荐总收入的一半。
数据显示，2014年-2015年，兴业证券承销数量为50家，承销及保荐收入9.66亿元，在115.41亿元的营业总收入中占比仅为8.37%。
在兴业证券领下罚单的同时，其还将吃下项目被暂停、信誉受损的苦果。据了解，兴业证券正在进行的保荐项目受欣泰电气造假事件影响已全部被暂停。“此次兴业证券拿出了5.5亿元来对投资者先行赔付，这意味着监管思路倾向于将造假上市责任进一步细化，将结果与所有各方的利益连在一起，让企业不想、不敢、不能造假，恢复证券市场正常秩序。”葛甲告诉记者，此次的罚单是监管层对券商的有意收紧。
“当前证券市场的乱象不是短期内形成的，而各方勾结起来用造假等方式侵害投资者利益，也不只是企业一方的问题，仅仅让相关涉事企业退市是不够的。此次欣泰电气造假案并未涉及刑事犯罪问题，但却付出了惨重的代价——相关人等被实行严格的市场准入限制，兴业证券也拿出了大笔真金白银，这对市场各方的警示作用还是相当明显的。”葛甲如是说。（证券日报 贾丽）