兴业证券领有史以来券商最重罚单 付出收入的46倍代价
欣泰电气7月7日收到证监会的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》,除对相关人员处以罚款外,对温德乙、刘明胜采取终身禁入证券市场措施,不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
同时,证监会对欣泰电气责令改正,给予警告,并处以832万元的罚款;对公司董事长、实际控制人温德乙给予警告,并处以892万元罚款;对公司总会计师刘明胜给予警告,并处以60万元罚款,还对12名有关人员给予警告和罚款。
张晓军表示,欺诈发行暂停上市后不能恢复上市,创业板无重新上市安排,证监会继续加大监管力度,对上市公司、控股股东以及相关主体侵害中小投资者利益严厉打击。这意味着,如若欣泰电气成为创业板第一家退市公司,或将无恢复上市的机会。
此次欣泰电气相关决定书中,提及监管部门认定的违法事实包括欣泰电气在创业板上市申请文件中相关财务数据存在虚假记载,上市后披露的定期报告中存在虚假记载和重大遗漏。
而欣泰电气董事长温德乙也对外界称,由于自己背负6.26亿元巨额债务,个人无法偿还。为偿还债务,公司退市后,或将不得不走破产程序。
产经观察家葛甲认为:“自2014年新的退市规定实施以来,博元投资等多家公司因财务造假等重大违法行为而被强制退市。而欣泰电气将成为创业板被强制退市第一股,说明创业板的监管越来越被重视,监管层希望下重手遏制行业乱象,有乱世用重典的架势。”
北京市盈科律师事务所合伙人臧小丽表示:“欣泰电气退市后,破产程序是其必走之路。欣泰电气是有限责任公司,公司和公司法人在公司退市后面临巨额债务,用公司的财产不能清偿债务的,可以申请破产倒闭,除非公司负责人有能力承担债务,否则债权人可以向债务人所在地人民法院申请宣告债务人破产还债。”
兴业证券付出收入46倍代价
领有史以来券商最重罚单