您的位置：2014年上市公司违规次数大幅攀升 323名高管被追责
两相比较,2014年的数据全面大幅攀升,分别是上一年的204%、156%、202%。据此,《报告》得出结论:上市公司的合规运营压力明显加大。
国有法人违规次数上升
根据《报告》,从行业分布情况看,2014年违规比例最高的三个行业是金融业、住宿餐饮业、纺织业；被追究高管责任比例最高的三个行业是住宿和餐饮业、造纸和纸制品业、水利、环境和公共设施管理业；发生诉讼比例最高的三个行业是金融业、建筑业、综合业。
数据显示,2103年国有法人出现违规73次,被追究高管责任73人,发生诉讼5210次；而2104年则出现违规181次,被追究高管责任101人,发生诉讼11184次,分别是上一年的248%、138%、215%；
2013年境内法人出现违规68次,被追究高管责任61人,发生诉讼2013次；而2104年则出现违规142次,被追究高管责任160人,发生诉讼4274次,分别是上一年的208%、262%、212%。
据此,《报告》认为,从大股东性质来看,国有法人和境内法人的上市公司违规程度上升明显。相比之下,境外法人、自然人的上市公司总体风险较小。
金融和交通运输业风险加大
从行业法律风险来看,《报告》认为,同上年相比,总体状况稳定,但金融业、交通运输业、仓储业法律风险上升幅度较大。
《报告》根据证监会对上市公司的分类法,将全部上市公司分为46个行业。经测评后发现,2014年在46个行业中,住宿和餐饮业、综合业、纺织业、金融业和化学纤维制造业法律风险状况最差。
统计显示,在本次测评的46个行业中,有23个行业风险排序变动小于等于3位,有16个行业法律风险指数排列变动超过了10位,其中交通运输、仓储和邮政业、金融业、印刷和记录媒介复制业排序上升最快,法律风险状况相应变差。
其中,与上一年度相比,交通运输、仓储和邮政业由2013年的第37名上升至2014年的第9名,主要原因是境外业务大幅度增加,涉外业务公司数量由2013年的15家增加到2014年的45家。
金融业由2013年的第30名上升至2014年的第4名,主要原因是诉讼次数和净涉案资产的大幅度增加,诉讼次数由2013年的5719次增加到2014年的13544次,净涉案资产由2013年的596.36亿元增加到2014年的931.69亿元。
相比之下,此次测评结果发现,房地产业、采矿业、水利、环境和公共设施管理业法律风险排序下降明显。
其中,房地产业由2013年的第6名下降至2014年的第33名,主要原因是高管责任、违规次数大幅下降,高管责任由10人下降到2人,违规次数由9次下降到4次；采矿业由2013年的第3名下降至2014年的第14名,主要原因是累计关联交易的大幅下降,由2013年的7331.73亿元下降到2014年的1804.87亿元。
宁夏青海山西三省风险最高