您的位置：监管新动向：投行业务特别是债券业务 将进入强风控时代
来源：券商中国 发布时间：2017-05-22 21:40:12
作者：吴海燕
防范金融风险，已经成为当前经济以及金融工作的重点。其中，交易所公司债券信用风险防控已被监管部门提上重要日程。
券商中国记者独家获悉，监管层近日给出最新表态，要求券商全面落实合规风控的要求，着力在制度建设、内控体系建设上下功夫，重视履行公司债后续督导的责任。当前监管部门正着手制定券商投行类业务的管理办法，各项制度、各项体系必须建立，不是“希望”，是“强制”。
“投行类业务证监会是要动手抓了，这是‘保证资本市场健康运转’必须做的一件事。”这是监管高层人士给出的最新表态。
与此同时，《证券基金经营机构合规管理办法》已完成征求意见稿阶段，近期即将发布。“券商合规总监、风控总监要加强公司内部（合规管理全覆盖），不要因合规问题、风险问题造成公司重大损失，甚至造成声誉损失。”这是监管层给出的最新表态，今后券商投行业务若出现重大问题，“一方面要查案子，一方面要查公司机制是否在发挥作用。”
券商投行类业务管理办法即将发布
近段时间以来，债券业务风险点频发，监管部门对这一业务也保持高度关注。
近期召开的一次培训会上，监管高层人士指出，目前部分券商公司债券业务存在“制度建设不完备、业务体系机构存在重大缺陷”等问题。