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首例沪港通跨境操纵案告破 家族团伙数年累犯行为现形
据介绍，操纵市场手法包括连续交易、盘中拉抬、对倒、虚假申报、大额封涨停等
■本报记者 朱宝琛
这是自2014年11月份沪港通开通两年来，中国证监会查处的首例不法投资者绕道香港开立证券账户，借道沪股通交易机制反向操纵A股的新型案件。案件的主角是唐某博等人。
日前，中国证监会通报了这一案件：近期调查发现，唐某博等人涉嫌操纵沪股通标的股票“小商品城(8.380, -0.10, -1.18%)”，非法获利4000余万元。
值得关注的是，在本案调查期间，中国证监会根据其他线索，同步查实了唐某博等人涉嫌利用资金优势、持股优势操纵其他5只内地股票，非法获利近2.5亿元的另一起操纵案件。
在业界看来，在沪港通平稳运行两年、深港通即将开通之际，本案的查处对市场具有示范效应和警示意义。
数据挖掘锁定异常交易
2016年年初，上海证券交易所监控发现，沪股通标的股票“小商品城”成交明显放大，股价涨势明显高于上证综指涨势。大数据分析显示，来自香港的证券账户与开立在内地的某些证券账户相互配合，频繁自买自卖、高买低卖，连续拉抬后反向卖出，有操纵市场的重大嫌疑，沪港通开通以来首例跨境操纵线索浮出水面。
经过对历史资料进行关联匹配映射分析，操纵市场行为与唐某博等人密切相关。
据介绍，唐某博团伙的操纵市场行为具有明显的共同特征：一是大量交替使用以团伙成员、公司员工名义开立的账户；二是操作下单地点遍布各大城市；三是使用多台电脑，企图逃避监控；四是惯用连续交易、盘中拉抬、对倒、虚假申报、大额封涨停等多种手法操纵股票。
根据调查发现的蛛丝马迹，中国证监会一举查获唐某博伙同多名家族成员同时在香港和内地以本人和他人名义开立证券账户、内外配合，实施跨境操纵的违法事实。
经查，唐某博等人涉嫌操纵沪股通标的股票“小商品城”，交易金额近30亿元人民币，获利4000余万元。
证监会同步查实了唐某博等人在2014年12月份至2015年4月份期间，涉嫌利用资金优势、持股优势操纵其他5只内地股票，非法获利近2.5亿元的违法事实。
中国证监会新闻发言人张晓军在11月18日的新闻发布会上表示，唐某博等人操纵市场案系中国证监会成功查处的首起不法投资者绕道香港开立证券账户，借道“沪股通”交易机制反向操纵A股的新型案件，是监管部门有效应对执法新形势的成功案例。
“本案揭示出在股票市场交易互联互通机制下违法违规呈现跨境、隐蔽、复杂的趋势。”张晓军说，中国证监会与香港证监会的紧密执法协作表明，沪港通项下两地执法协作机制运行有效，无论是在境内还是跨境、跨市场实施任何违法行为，终将受到法律严惩。
累犯团伙数年多次涉案
“唐某博等人多次、反复在境内或跨境实施操纵市场行为，情节恶劣，行为嚣张，一直是中国证监会近年重点持续监控、多次严肃查处的违法对象之一。”张晓军在11月18日的新闻发布会上指出。
那么，现居香港的唐某博，到底是何许人也？
据办案人员介绍，此人曾出资设立北京雨花石影视投资有限公司，有多年市场机构从业经历，先后担任过联合证券有限责任公司基金经理助理、深圳宝盈基金管理公司行业研究员、深圳国诚投资咨询公司研发总监等职务，在市场有一定知名度。
事实上，早在2010年，唐某博等人就进入了中国证监会稽查部门的执法视线。
据记者了解，2010年以来，唐某博及其家庭成员唐园子（其胞弟、多年证券公司从业经历）、袁海林（其表叔）等人曾先后数次被中国证监会行政调查。这些案件的处理结果显示，以唐某博为首、以其亲友唐园子、袁海林等人为核心成员的违法团伙分工明确，控制使用近百个以他人名义开立的证券账户进行股票操作并频繁换仓。
我们不妨来仔细梳理一下。
2010年4月1日至5月13日期间，唐园子利用9个账户超比例持有“海鸥卫浴(12.500, 0.33, 2.71%)”股票未进行报告和公告，被中国证监会行政处罚。
2012年2月27日至3月2日期间，唐某博先后控制9个账户，使用4、5台电脑操纵“华资实业(14.860, 0.36, 2.48%)”股票。唐某博表叔袁海林等5人阻止稽查人员现场取证，从调查人员手中强行抢夺重要证据，指使相关人员撒谎，企图逃避、阻碍调查。2012年10月，中国证监会依法对唐某博涉案资产进行冻结，并最终对唐某博操纵“华资实业”股票处以“没一罚五”的顶格罚款，罚没款金额近4000万元。
2012年5月28日至2013年1月16日期间，唐某博在家中等地，控制使用“袁海林”等12个账户操纵“银基发展”股票。2015年9月，中国证监会再次对唐某博作出处罚。2016年1月，中国证监会处罚决定显示，2012年4月13日-12月31日，胡捷操纵“银基发展”股票，证监会亦对其作出行政处罚，罚没共计7000余万元。有资料显示，胡捷与唐某博二人为校友关系。
2014年10月起，深圳博腾资本管理有限公司在深圳前海注册成立，该公司部分股东为唐某博团伙核心成员，公司职员出面为唐某博寻找账户、募集资金。2015年4月29日，该公司登记为私募投资基金管理人。唐某博团伙借助该私募投资基金管理人外衣，扩大募资范围，民间资金被席裹进入股市从事操纵行为。