A股市场“严打”月：一月内23家公司被立案调查

　　A股市场11月“严打”，23家公司被立案调查

　　A股市场11月进入“严打”月。

 

　　不完全统计，11月1日-11月29日，A股市场共有23家上市公司相关方被证监会立案调查，数量创年内新高。其中，涉嫌违法违规事项的“重灾区”是涉嫌信息披露违规，此外，更有十多家上市公司实控人、董事长等董监高成为监管部门立案调查对象。

 

　　15家上市公司因信披违规被立案调查

　　证监会“日均一案”的速度，正是11月“监管风暴”的缩影。

 

　　据澎湃新闻记者统计，9月和10月，仅有5家和3家上市公司公告被查；而此前2022年上市公司被立案最多的月份是7月，数量为16家；11月股市场共有23家上市公司及相关方被证监会立案调查，而当月的交易日仅22个，也就是说，每个交易日都有一家上市公司被立案。

23家上市公司被证监会立案，制图：澎湃新闻记者 戚夜云

 

　　23家被立案的上市公司中，15家上市公司涉嫌信披违规，2家上市公司涉嫌操纵证券市场，2家上市公司涉嫌内幕交易、2家上市公司涉嫌短线交易，3家上市公司未按规定履行要约收购义务等事项（为同一控股股东被调查）。

　　11月18日晚间，通策医疗发布公告称，证监会对公司实际控制人兼董事长吕建明立案相关内容，主要涉及壹号基金浙江通策壹号投资合伙企业（有限合伙）信息披露方面。

　　不过，吕建明曾在今年8月的半年报业绩说明会上对相关事项进行过公开说明，表示信披违规主要源于控股股东及公司对规则理解认识不够。

　　值得注意的是，通策医疗上述公告表示，此前已因该违规事项收到浙江证监局行政监管措施决定书，并非为新问题。

　　2022年11月4日，宜通世纪公告称该公司收到证监会《立案告知书》，因2017年年报信息披露违法违规，中国证监会决定对该公司立案。

宜通世纪因2017年年报信披违规被立案，图片来自公告

 

        董监高立案多以操纵市场、内幕交易为主

        涉及23家上市公司的立案通知中，13家涉及的违法主体为董监高，案件案由除信息披露违规之外，还包括涉嫌操纵证券市场、涉嫌短线交易、涉嫌内幕交易。

董监高立案多以操纵市场、内幕交易为主，制图：澎湃新闻记者 戚夜云

 

　　11月23日，广州弘亚数控机械股份有限公司（简称“弘亚数控”，002833）公司实际控制人之一、董事长、总经理李茂洪，实际控制人之一、董事刘雨华，因涉嫌内幕交易A股某上市公司股票（非本公司）被调查。

 

　　除此之外，还有三家上市公司正在配合其他部门调查。

 

　　而从官方表态来看，证监会始终坚持“严”的行政处罚主基调。今年9月，证监会稽查局副局长刘永强曾公开表示，“强化大要案件惩治，提升‘零容忍’执法威慑。”下一步稽查执法的重点领域，包括严厉打击欺诈发行、财务造假、违规占用担保等严重影响上市公司质量违法行为。

　　证监会行政处罚委办公室副主任戴钦公曾在11月22日举行的某论坛上表示，今年前10个月共作出行政处罚决定249件，罚没款金额15.38亿元。

　　近日，据《中国证券报》报道，证监会印发了《推动提高上市公司质量三年行动方案（2022-2025）》，在健全打击重大违法长效机制方面，将严格防范打击欺诈发行、财务造假、资金占用等违法违规行为，从完善法制、优化机制、强化发现查处力度等方面综合施策，构建综合防治体系。

　　本期资深编辑 邢潭