山东莱阳市：一股民控制71个证券账户操纵4只股票获利2.23亿元，被罚没4.46亿元

 　　一股民控制71个账户 非法获利2.23亿

　　控制71个证券账户操纵4只股票，一股民被罚没4.46亿元。

 

　　12月9日，红星资本局从证监会官网获悉，证监会于近日公布了一则行政处罚决定书，股民潘日忠通过控制71个证券账户操纵4只股票，违反《证券法》的相关规定，构成“操纵证券市场”行为。并被没收违法所得共计2.23亿元，处以相同金额罚款，共计罚没4.46亿元。

　　根据证监会通报，潘日忠1970年出生，居住于山东省莱阳市。在2018年至2019年间，潘日忠自行借入部分证券账户，并通过配资中介董某、王某明配资借入部分证券账户，共控制并使用“戴某芳”等71个证券账户。

　　潘日忠操纵的股票包括“天铁股份”(300587.SZ)、“嘉澳环保”(603822.SH)、“鼎捷软件”(300378.SZ)以及“瑞普生物”(300119.SZ)。红星资本局了解到，每只股票，潘日忠都使用了30个以上的账户，最多一只股票更是使用了49个账户。

　　建仓拉抬再出货 操纵天铁股份获利3745万元

　　证监会还详细通报了潘日忠操纵4只股票的时间与经过。

 

　　第一只股票为“天铁股份”，主营轨道工程橡胶制品的研发、生产和销售。截至2021年12月9日，天铁股份报20.14元/股，总市值为126.48亿元。

　　2018年12月至2019年3月的43个交易日期间，潘日忠控制使用31个账户，采用多种手段影响“天铁股份”交易价格和交易量，盈利高达3745万元。

　　潘日忠是怎么操纵天铁股份的股价呢？根据证监会的行踪处罚书，前41个交易日是建仓拉抬阶段。

　　潘日忠控制的账户组买入963.8万股，买入成交金额为20609.14万元，卖出69.7万股，卖出成交金额1551.23万元。其中有16个交易日，账户组持有“天铁股份”数量占全部流通股本比例超过5%。

　　红星资本局发现，在此期间，“天铁股份”股价从15.84元/股上涨至27.71元/股，涨幅高达74.94%。同期创业板综指累计上涨12.60%，偏离62.34个百分点。

　　此后，潘日忠用了5个交易日来出货。期间，账户组持有“天铁股份”数量占全部流通股本比例由20.91%下降为0。而“天铁股份”股价也从27.71元/股下跌至23.46元/股，跌幅15.34%。同期创业板综指累计上涨7.66%，偏离23个百分点。

　　证监会认为，潘日忠集中资金优势、持股优势连续买卖“天铁股份”，操纵意图明显，造成“天铁股份”股价与大盘指数产生较大幅度的偏离。

　　此外，经调查发现，在4个交易日中，潘日忠控制的账户组还存在对倒行为。仅在2019年1月31日，账户组对倒量占市场竞价成交量最高达到12.14%。

 

　　5个月操纵三只股票

　　最多一只股票使用49个账户

 

　　潘日忠操纵的第二只股票叫做“嘉澳环保”，是浙江省大型的专业生产环保增塑剂的企业。嘉澳环保的总市值较小，截至昨日收市，只有30.85亿元，报42.05元/股。在2019年1月14日至2月15日期间，潘日忠控制使用32个账户，采用多种手段影响“嘉澳环保”交易价格和交易量，盈利3364.4万元。

　　证监会通报中称，潘日忠集中资金优势、持股优势连续买卖，并在自己实际控制的账户之间进行交易。

　　在建仓拉抬阶段的17个交易日，“嘉澳环保”股价从23.27元/股上涨至35.37元/股，涨幅52%。出货阶段，“嘉澳环保”股价从35.37元/股下跌至31.30元/股，跌幅达11.51%。

　　主营企业管理软件的公司——鼎捷软件也是潘日忠操纵的股票之一，也是获利最高的一只股票。2019年3月14日至4月15日，潘日忠控制使用42个账户，集中资金优势、持股优势连续买卖，影响“鼎捷软件”交易价格和交易量，盈利1.32亿元。

　　2019年4月1日至5月22日，潘日忠操纵的最后一只股票是兽用生物制品行业的瑞普生物，使用多达49个账户来操纵，盈利1937万元。

 

　　当事人自称文化程度不高

　　证监会：罚没4.46亿

 

　　证监会认为，潘日忠的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述“操纵证券市场”行为。

　　在听证过程中，潘日忠及其代理人提出，潘日忠文化程度不高，对证券交易规则及相关法律法规不了解，对涉案股票的交易方式不清楚。因此潘日忠不具有操纵证券市场的故意。

　　但证监会复核后认为，当事人潘日忠具有操纵市场的主观意图，潘日忠及其代理人提出的对法律法规不了解、对交易行为性质不清楚，不构成免责理由。并且不存在《行政处罚法》规定的应当从轻或者减轻行政处罚的情形。因此，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，决定对潘日忠没收违法所得共计2.23亿元，处以相同金额罚款，共计罚没4.46亿元。

　　成都商报－红星新闻记者 俞瑶 强亚铣