证券之星开发、销售“荐股软件”被监管罚没7241万元

　　证券之星被监管罚没7241万元

　　12月21日晚间消息，因开发、销售“荐股软件”等行为，证监会对证券之星进行行政处罚，没收违法所得2413.6万元，并处以4827.2万元罚款。

　　上海证券之星综合研究有限公司（简称“证券之星”）成立于1997年10月，是中国首批获得证监会认证，具备专业执业资格的证券研究咨询机构。经营业务范围包括，证券投资咨询、证券财务顾问服务等。

　　

图片来源：证券之星官网

　　

　　因委托无资质人员销售“荐股软件”等行为

　　被罚没7200多万元

　　近日，证监会网站发布对上海聿莜信息科技有限公司（原名上海证券之星综合研究有限公司，以下简称上海聿莜或证券之星）行政处罚决定书。决定书中提到，证监会通过对上海聿莜违反证券法律法规的行为进行了立案调查，经查明，上海聿莜存在以下违法事实：

　　一、上海聿莜开发、销售“荐股软件”

　　上海聿莜系具有证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构，其开发、销售的Alpha系列、锦囊系列等软件及以此为基础或辅助的产品，能够提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见和买卖时机建议，为具有证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具，属于《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2012〕40号，以下简称《“荐股软件”暂行规定》）第一条第一款第一项、第三项规定的“荐股软件”。

　　

　　二、上海聿莜将“荐股软件”销售业务委托给不具有证券投资咨询业务资格的陈某健代理。

　　上海聿莜顾戴路分公司于2017年4月17日成立，2017年9月30日注销后变更为顾戴路业务点（以下将分公司注销前后统称为顾戴路业务点）后，相关业务仍正常开展，未受影响。顾戴路业务点由陈某健实际控制，独立于上海聿莜，并非上海聿莜的分支机构。经查，陈某健及其控制的顾戴路业务点不具有证券投资咨询业务资格。上海聿莜规定与其签订劳动合同的分公司人员都需要具有一般（证券）从业资格，而顾戴路业务点的大部分销售人员也并不具有该资格。

　　

　　处罚决定书中提到，顾戴路业务点的核心业务为销售“荐股软件”，其他业务主要围绕销售业务开展。顾戴路业务点以上海聿莜名义开展业务，通过在网站投放广告吸引客户并在微信上向客户推荐产品的方式销售“荐股软件”。上海聿莜对顾戴路业务点进行合规检查、提供培训。顾戴路业务点销售人员在营销过程中存在夸大、不实、误导性宣传，暗示保证收益等行为。

　　从上海聿莜获利情况来看，经查，2017年4月至2018年7月期间，上海聿莜委托陈某健代理销售“荐股软件”的销售收入为25,953,965.41元，扣除相关税费后，违法所得为24,136,166.23元。

　　证监会决定，责令上海聿莜信息科技有限公司改正，没收违法所得24,136,166.23元，并处以48,272,332.46元罚款。

　　监管频频出手

　　严打非法荐股违规行为

　　今年以来，证监会不断加大对非法荐股违法行为的打击力度。

　　6月19日，证监会官网发文称，近日，媒体报道个别股票有“大V”配合“庄家”出货，忽悠式荐股，投资者接盘后股价暴跌损失惨重，需高度警惕。对操纵市场、非法荐股等违法行为，证监会将保持高压打击态势；发现涉嫌犯罪的，及时移送公安机关立案查处，依法追究刑事责任。

　　8月4日，证监会即发布了《关于防范利用微信群、QQ群等“非法荐股”骗局的风险提示》。

　　证监会表示，这些非法活动花样繁多，欺骗性强，而不法分子主要是利用互联网工具或平台进行诈骗，利用虚假身份流窜作案，甚至藏身境外，严重损害投资者利益，扰乱证券市场正常秩序。

　　在监管两度发文后，多家知识付费平台为避免牵连主动清理平台内的非法荐股行为，并对违规财经大V采取封号、删帖等操作，微博、今日头条、知识星球等知名平台均执行了类似操作。

　　8月13日，证监会官网显示，广东证监局8月6日发布了对广东博众证券投资咨询有限公司采取责令改正措施的决定。这也是年内首家投资咨询机构因荐股合规问题遭处罚。

　　经查，广东博众证券投资咨询有限公司（下称“博众投资”）存在以下违规行为：“荐股软件”未按规定及时公示和备案，“荐股软件”的上线运营未经合规部门的合规审查，“荐股软件”中对智能推荐个股的宣传含有不适当表述；向客户提供投资建议时，未提示潜在的投资风险。上述情形反映公司内部控制和合规管理存在不足。