上海天猊投资公司法人杜景涛做“老鼠仓”交易4.95亿元亏损310万元 被罚50万元

 　　又一私募老鼠仓：交易近5亿亏了310万，自称师从诺奖得主

　　师从诺贝尔经济学奖获得者、“学贯中西，博古通今”的私募管理人做“老鼠仓”竟然还亏了钱。

 

　　证监会5月6日更新的一则行政处罚决定书显示，证监会对时任上海天猊投资管理有限公司(以下简称“天猊投资”)控股股东、法定代表人、执行董事杜景涛利用未公开信息交易股票的行为进行了立案调查、审理。

 

　　这份证监会行政处罚决定书显示，上海天猊投资控股股东、法定代表人、执行董事杜景涛的普通账户和信用账户，与天猊投资旗下天猊1号基金和中金公司的收益互换业务、天猊1号基金普通证券账户的趋同交易累计达4.95亿元。

 

　　据统计，2015年9月7日至2019年8月6日，天猊1号基金与中金公司的收益互换业务交易股票32只。该期间内，“杜景涛”信用账户先于、同步于或稍晚于天猊1号基金与中金公司收益互换买入相同股票23只，趋同交易成交金额18701.32万元。

 

　　2015年8月11日至2019年8月6日，“杜景涛”普通账户和信用账户先于、同步于或稍晚于天猊1号基金普通证券账户买入相同股票83只，趋同交易成交金额30844.91万元。

 

　　处罚决定书显示，“杜景涛”账户的资金来源为杜景涛及其配偶戴某静的自有资金，杜景涛在调查笔录中陈述“杜景涛”账户的交易由其本人决策和下指令，由其弟弟杜某思负责执行，操作地点在天猊投资办公所在地。而根据中国证券投资基金业协会备案资料，杜某思为天猊投资的合规风控、信息披露负责人。

 

　　根据上海证券交易所、深圳证券交易所计算，“杜景涛”普通和信用账户与天猊1号基金和中金公司的收益互换业务、天猊1号基金普通证券账户的上述趋同交易共计亏损310.35万元。

 

　　现年48岁的杜景涛于2015年3月成立天猊投资，2015年6月11日天猊投资在中国证券投资基金业协会登记为私募投资基金管理人，杜景涛为控股股东、法定代表人、执行董事。公司于2015年8月31日在基金业协会备案一只名为“天猊1号私募证券投资基金”的私募证券基金产品，杜景涛为该基金产品投资经理。

 

　　根据天猊投资网站显示，杜景涛为上海同济大学材料科学工学学士，上海财经大学世界经济系经济学硕士，美国芝加哥大学商学院MBA工商管理硕士，曾师从诺贝尔经济学奖大师理查德·塞勒和尤金·法玛先生，学贯中西，博古通今。

 

　　上述网站介绍称，杜景涛分别从事过投资银行，风险投资，互联网创业等工作；在中国国际金融有限公司任职机构销售近十年经历；1996年最早开始投资A股，之后曾经涉猎过港股，美股，权证，期货等多个金融市场的多种金融投资品种；在A股市场曾经两年内创造近60倍的收益率。

 

　　根据介绍，杜景涛还结合自己的学习，工作，投资等人生经历，以及价值，成长，反转，量化，事件驱动，主题投资等多种投资因子，综合有效市场理论，行为金融，基本面以及技术分析等金融理论和实践，开创了独特的价值趋势投资和交易理念；且擅长大类资产配置。

 

　　证监会表示，杜景涛的行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募管理办法》)第二十三条第(五)项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述从业人员利用未公开信息从事相关交易活动违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定，我会决定：对杜景涛责令改正，并处以50万元罚款。