金利华电董事长赵坚调动112个账户对倒拉抬操纵自家股价被证监会处罚：10年证券市场禁入

 　　集中资金持续买卖、证券账户之间对倒、盘中拉抬、人为控制停牌时点，金利华电(300069.SZ)实际控制人、时任董事长赵坚利用这4大手段，调动了112个证券账户，伙同前董事会秘书、财务总监楼金萍、配资中介朱攀峰操纵自家股价。

　　结果，截至2018年8月29日，这112个证券账户累计亏损了1.57亿元。

　　基于上述事实，近日，中国证监会在其网站上发布了《中国证监会市场禁入决定书》(〔2019〕21号)和《中国证监会行政处罚决定书》(〔2019〕128号)，对赵坚、楼金萍分别采取10年证券市场禁入措施，对朱攀峰采取3年证券市场禁入措施，另外分别处以150万元、120万元和30万元的罚款。

 

　　八成交易量来自实控人的倒腾

 

　　金利华电是一家玻璃绝缘子生产技术的厂商之一，成立于2003年，实际控制人为赵坚，其在2019年6月22日已辞去董事长、董事等相关职务，只在一子公司担任执行董事一职，但仍为公司控股股东、实际控制人。

　　2018年7月18日晚间，金利华电公告，控股股东及实际控制人赵坚收到中国证监会下发的《调查通知书》，因其涉嫌操纵证券市场，中国证监会决定对其进行立案调查，第二日，金利华电股价下跌9.92%，逼近跌停。

　　从2018年年初至公告日，金利华电已累计下跌近70%，但在此之前，确实另外一番情境。

　　自2015年10月8日至2018年4月27日之间，金利华电股价上涨幅度达到44.65%，股价振幅达170.30%。而同期创业板指数下跌幅度为13.30%，振幅为64.56%；电气设备行业指数下跌幅度为8.31%，振幅为67.95%。

　　可见，金利华电价格涨幅偏离创业板指数走势57.95个百分点，偏离电气设备行业指数走势52.96个百分点；振幅偏离创业板指数振幅105.74个百分点，偏离电气设备行业指数振幅102.35个百分点。

　　在这明显偏离行业的背后，则是金利华电实际控制人、董事长赵坚的亲自坐庄操纵股价。

　　决定书显示：2015年10月至2018年4月，赵坚与楼金萍控制涉案109个证券账户，朱攀峰控制3个证券账户，共计112个证券账户交易金利华电。

　　决定书还列举了赵坚的四大坐庄手法。

　　其一是集中资金优势、持股优势连续买卖。

 

　　从2015年10月8日至2018年4月27日共有534个交易日，而赵坚控制的账户组共交易了423天，相当于1.26个交易日就交易1个，频率之高令人咂舌。

　　423天中，账户累计买入成交8446.23万股，买入金额26.97亿元，累计卖出成交6335.91万股，卖出金额21.06亿元。而且，这些账户交易量占该股市场交易总量最高时可达到87.21%，期间曾经连续20个交易日，账户组成交占比达33.51%。

　　其二是在控制的证券账户之间进行交易。

 

　　在534个交易日中，赵坚控制的证券账户之间进行交易的交易日有184天，累计成交数量为2653.05万股。账户对倒交易占市场成交量比例最高时达到84.75%。

 

　　其三是盘中拉抬。

 

　　这些证券账户存在34次盘中拉抬股价行为，平均拉抬股价幅度为3.21%，盘中拉抬股价期间，平均买入成交量占市场总买入成交量的比例为84.86%，且存在反向卖出行为。

　　其四是利用信息优势交易。赵坚作为金利华电董事长、实际控制人，筹划、决策金利华电向文化产业转型过程中实施重大资产重组、股权转让等重大事项；并且为维持股价，在2018年2月存在人为控制金利华电停牌时点的行为。

　　经过这一番折腾之后，截至2018年8月29日，112个证券账户持有金利华电7100股，累计亏损1.57亿元。

 

　　为防爆仓而萌生的一次收购

 

　　尽管金利华电是一家玻璃绝缘子生产商，但其似乎对文化娱乐业一直很感兴趣。

　　早在2015年10月曾公告拟发行股份及支付现金收购杭州信力传媒有限公司100%股权，但在2016年8月终止了该收购计划。

　　2016年7月，又发公告出资1亿元设立全资子公司金利华电（东阳）文化传媒产业投资公司，增加文化、传媒业务板块，地址就位于全国最大影视拍摄基地横店影视城所在地横店。

　　金利华电称，进军“娱乐圈”将有利于优化和改善公司现 有业务结构，拓宽公司业务范围，培育新的利润增长点 ，提升公司综合竞争力。

　　为实现上市公司双主业并行发展，2017年2月，金利华电又公告拟出资7650万元收购央华时代股东秀戏投资、坤联投资持有的央华时代51%股权。

　　金利华电对自身的转型似乎非常满意，其投资的电影《英伦对决》于2017年9月30日公映之后，金利华电公告称该电影票房成绩超过4.41亿元，超过公司最近一个会计年度经审计营业收入的 50%。

　　2018年年初，金利华电公告拟以支付现金方式收购霍尔果斯万嘉创业投资有限公司、珠海横琴众嘉文化咨询合伙企业（有限合伙）、范山、刘春雨合计持有的北京中和德娱文化传媒有限公司100%股权。

　　但这次收购猫腻重生，早在2018年1月31至2月2日，金利华电股价大幅下跌，为防止账户组爆仓，急需维持股价。2月4日，金利华电总经理朱某文参加中和德娱年会，向中和德娱总裁赵某芳表达了金利华电有收购中和德娱股权的意向，双方仅就交易价格做了简单口头交流，且朱某文未与中和德娱实际控制人赵某俊商谈相关事项，更未与中和德娱达成相关协议，在不具备正当停牌事由的情况下，赵坚决定金利华电停牌。

　　2月5日，金利华电停牌并发布《关于筹划重大事项停牌的公告》，2月26日，金利华电复牌，当日股价涨幅为3.39%，账户组交易量占市场交易总量比例为58.86%。赵坚是此重大事项的决策者，控制信息披露的时点。

　　证监会认为，赵坚是上述重大事项的筹划者、参与者或决策者，其在上述重大事项公告前后，存在控制账户组利用信息优势进行连续买卖的行为，操纵金利华电交易价格和交易量。

　　2018年11月23日，这次为了维持股价而萌生的收购正式宣告终止，金利华电公告的理由是：目前资本市场环境发生了重大变化，上市公司筹措资金面临较大压力，本次重组的实施存在推进困难。

　　在此次操纵股价案的听证过程中，赵坚、楼金萍、朱攀峰均提出了申辩意见，但证监会对其陈述的申辩意见均不予采纳。