您的位置：代客炒股亏1500万 华林证券高管被约谈当事老总被隔离核查
来源：新浪综合 发布时间：2016-09-19 20:58:26
根据《证券法》第二百以十五条规定，证券公司及其从业人员违反本法规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款。
除此之外，《证券法》其他条款也明确规定，明确禁止投资咨询机构及其从业人员代理委托人从事证券投资、禁止与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失、禁止买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票等，一旦出现这类行为，将受到监管部门的处罚。
对 此，上海新望达律师事务所高级合伙人宋一欣表示，证券公司工作人员有代客炒股的行为，若存在过失或违法行为，致使客户资金发生亏损的，客户提起诉讼时，证 券公司会被起诉承担民事连带责任。有的时候，证券公司为多收取客户手续费，甚至默许其工作人员代客炒股，这种默许在法律上有可能会存在严重后果。
爆多收佣金逾123万
炒股亏掉老同学1500万
此前，北京时间获得独家爆料，蔡先生和妻子在老同学何先生的介绍下到其新开设的证券营业部开户，并且何先生还分别与夫妻二人口头约定佣金率为万分之二。
然而事实并非如此。华林证券东莞鸿福路营业部负责人何先生未经客户允许，擅自提高爆料人证券帐户交易佣金，多收其交易佣金达123.35万元；代蔡先生买卖股票，并约定收益分成，高频交易证券，期间蔡先生证券账户亏损本金达1500万元。
基于有关情况，蔡先生曾向有关监管部门提出仲裁，要求华林证券赔偿两人多收取的交易佣金万2.8以上部分合计123.35万元及相应的同期贷款利息2.98万元。并请求对华林证券违反证券法、合同法的行为进行处罚。
不过，在华林证券不配合，何先生本身不出面的情况下，仲裁无果。
核查结果不得而知