您的位置：中泰证券沟通立案表态暧昧 监管调查未了先举绿灯？
据环球老虎财经报道，9月2日，新三板企业——联科股份，被股转系统采取了出具警示函自律监管措施的决定。根据股转系统发［2016］260号文件显示，自2014年12月12日起，联科股份有至少7次违规事实，多与关联企业山东联科卡尔迪克白炭黑有限公司、山东联科白炭黑有限公司资金往来有关，而这些信息并未在临时公告或定期报告中履行信息披露义务。
作为主办券商的中泰证券，自当难辞其咎。联科收到警示函的同天，股转系统发布监管公告，决定对中泰证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。
今年7月，中泰证券保荐的ST鑫秋，也因涉嫌财务造假，被监管部门调查。如果财务造假被认定，那么鑫秋农业已经涉嫌欺诈发行。恰似此前的欣泰电气。
同时，截至9月1日，尚有6家企业正在接受中泰证券的新三板上市辅导。分别为中科软、凯伦建材、迈奇化学、华恒生物、和氏股份和力辰光。此外，中泰证券担任保荐机构的IPO排队企业共有21家，在新三板的推荐挂牌业务中，有4家处于待挂牌状态，59家正在申报。
作为最早布局新三板业务的“三板大佬”中泰证券，如今却撞上从严监管的枪口，就算调查结果乐观，要消除事件所产生的影响也着实不易。
21个IPO项目在审 上市岌岌可危
据经济参考报报道，同往常一样，每一次具有保荐资格的券商被立案调查，总是会牵连众多的上市公司与拟上市公司正在进行的IPO、并购重组以及再融资项目。按照现行《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。这意味着，中泰证券保荐的在会或准备递交申请审核的项目都将被暂停受理。不过消息称，中泰证券此次被立案调查案涉新三板，新三板做市并非保荐制，不适用保荐业务管理办法。因此，IPO、再融资项目并不受影响。
来自证监会的最新数据显示，截至9月1日，中泰证券担任保荐机构的IPO排队企业共有21家。分别是拟在上交所上市的中原证券（已反馈）、华达汽车科技（已反馈）、营口金辰机械（已反馈）、南京金埔园林（已受理）、浙江百达精工（已受理）、上海复医天健医疗服务产业（已受理）、辰欣药业（已受理）、安徽华恒生物科技（已受理）、亚振家具（已通过发审会）；拟在深交所中小板上市的山东华盛中天机械集团（预披露更新）、山东联诚精密制造（已受理）以及拟在创业板上市的普联软件（已反馈）、杭州集智机电（已通过发审会）、恒锋信息科技（已反馈）、华瑞电器（已受理）、山东泰和水处理科技（已受理）、江苏凯伦建材（已受理）、山东海湾吊装工程（已受理）、江苏立华牧业（已受理）、迈奇化学（已受理）和和力辰光国际文化传媒（北京）（已受理）。