您的位置：国泰君安人事地震:策略核心成员走光 上半年净利近腰斩
来源：中国经济网 发布时间：2016-08-29 18:08:04
国泰君安资管业务尽管上半年有所增长，不过8月还是接到上海证监局的一纸罚单。
由于国泰君安的“国泰君安君享新利6号集合资产管理计划”，根据委托人广州海运（集团）有限公司、中海集团财务有限公司以及中海集团投资有限公司的投资建议，买入 “中海发展(6.500, 0.06, 0.93%)”（600026）和“中海集运(4.080, 0.02, 0.49%)”（ 601866），发生了相关异常交易。
上海证监局在公告中指出，国泰君安资管作为国泰君安新利6号的资产管理人，投资决策和交易执行环节控制存在不足，未对投资标的进行充分研究，违反了相关监管规定，责令国泰君安资管增加内部合规检查次数，并及时向上海证监局提交合规检查报告。
不过，国泰君安资管业务的高层领导也经历了一轮大换血。2014年7月，原国泰君安资管首席执行官章飚正式辞职，转投对高管实施股权激励的齐鲁证券，任资管公司总经理一职，追随他一同离开的还有公司总经理助理黄文卿及量化投资部总经理李玉刚。
在章飚离职后，谢建杰被临时任命为国泰君安资管CEO。不过谢建杰在上任不久之后也选择转投齐鲁证券，就职资管公司副总裁。
随着章飙、谢建杰相继离开，曾经国泰君安资管的“铁三角”仅剩董事长顾颉一人坚守。到2015年9月底，顾颉最终也选择了离开。
直到今年5月，上海市证监局核准陶耿任职国泰君安资管高级管理人员的资格批复，至此，国泰君安资管的管理层动荡才得到平息。