您的位置：中德证券遭查项目被停 山西证券业绩大幅回撤或影响评级
来源：投资者报 发布时间：2016-08-22 20:03:36
山西证券上半年净利润约为1.81亿元，同比大幅下滑84.93%，中德证券被调查一事被认为或直接导致山西证券的投行业务遭遇重创，最终拖累山西证券全年的经营业绩。
调查或影响明年评级
根据中国证监会近期发布的2016年证券公司分类结果，中德证券按规定与其母公司山西证券合并评价的最新评级为BBB级，而去年同期的评级则为A级。如果本次事件处理不妥当，业内担心可能还将影响明年的评级。
“近期的券商接连被调查，或会影响到券商明年的评级。一旦券商的评级被降低，缴纳的投资者保护基金比例将增加，净利将受到一定影响。同时，由于降级之后，证券公司开展的业务必须和其风险管理能力相匹配，新业务或者业务扩张将受到限制，例如在信誉受到影响的情况下，券商的融资、发行债券等行为都会受到限制，这同样将影响到公司营业水平以及利润。”
宋清辉指出，之所以连续出现券商不尽职事件，说明券商没有好好地按章按规按法办事，有意无意地游走在法律、政策边缘，心存侥幸。
“从券商内部而言，要强化对内部的监管，要严格要求所有员工，禁止员工违规操作等不法行为。从监管层角度而言，应该加大整肃力度，不能走形式，走过场。”