您的位置：新三板自查风暴下券商吐槽：感觉身体被掏空 把握尺度成最难
来源：新浪财经 发布时间：2016-08-20 08:24:37
涵盖范围广 时间跨度长
在《通知》中，股转系统明确了三类自查对象：
1、资金占用、金融类企业挂牌融资、2015年年报和2016年半年报检查等专项工作中设计的挂牌公司、主办券商、会计师事务所等；
2、2015年以来暴露出的违法违规、不规范问题以及风险事件所涉及的相关市场主体；
3、落实新三板投资者适当性管理制度涉及的相关市场主体。
此即表示，股转公司要求主办券商对2015年以来曾暴露出违法违规、不规范以及风险事件的挂牌企业、券商、会计师事务所等均展开自查整改，难怪券商表示压力山大，特别是曾经出现过风险问题的企业、券商和中介结构。
一位券商投行部人士还称，“从2015年到现在，股转公司下发了太多监管函，这方面要自查，摸清后续风险情况怎么样，到底整改了没有，实际上是对之前券商处理监管事项的验收。”
“做的越多，错的越多。”另有一家上市券商新三板负责人诉苦称，对于资金占用、规范运营等核查，多地证监局早前已对主办券商下发了排查通知，“如今股转系统又在做这件事情，其实有交叉了。这样券商的任务加重了，做起来更费劲了。”
尺度难把握 稍有不慎即违规
此外，对于未纳入自查对象的，股转系统表示，各主办券商可以根据需要，基于问题和风险导向，自行安排督促相关机构开展自查整改。主要有五个重点事项需要自查，其中第一点是：挂牌公司申请挂牌时的材料是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题，是否存在财务造假、“带病申报”的问题，以及中介机构勤勉尽责情况。