您的位置：山西证券遭遇子公司坑爹：净利剩脚脖 投行重挫
*ST昆机2016年5月11日晚间公告称，公司于当日收到控股股东沈阳机床(15.920, 0.19,1.21%)（集团）有限责任公司通知，沈机集团接到证监会调查通知书（编号：稽查总队调查通字161261号）。因临时信息披露涉嫌重大遗漏，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对沈机集团立案调查。
上海证券交易所2016年7月4日宣布，对在履行信息披露义务等方面存在违规行为的沈机集团昆明机床股份有限公司、控股股东沈阳机床(集团)有限责任公司、股权受让方西藏紫光卓远股权投资有限公司及有关责任人予以纪律处分。对沈机集团昆明机床股份有限公司和时任董事长王兴、时任董事会秘书罗涛，沈阳机床(集团)有限责任公司、西藏紫光卓远股权投资有限公司予以公开谴责，对沈阳机床(集团)有限责任公司时任董事长关锡友予以通报批评。
中德证券24项目在会审核遇变数
不得不提的是，证监会早有规定，对于涉嫌违法违规被证监会或其他有权机关采取行政调查或司法调查措施的，证监会对其参与或负责的行政许可项目采取暂不受理及相关措施。与综合性券商不同，暂停许可对专攻投行业务的中德证券的影响要更加明显。
据第一财经日报报道，2015年，中德证券在股票承销方面完成14个主承销项目，包括5个IPO项目、9个定向增发项目；债券承销方面完成30个项目，包括3个企业债项目、17个公司债项目、7个金融债项目、1个可转债项目、2个政府支持机构债项目；财务顾问业务完成及领取批文的有5个财务顾问项目。公司股权产品及债券承销金额在合资券商中均排名第2位。
证监会最新数据显示，截至2016年8月4日，中德证券在会正常审核的项目有24个，其中包括18个IPO项目，主板8个、中小板3个、创业板4个，并购重组项目2个，再融资项目7个。另外公司创业板IPO项目河南蓝信科技因为“申请文件不齐备等导致审核程序无法继续”处于中止审查状态。
一家证券公司并购业务法律人士表示，一般而言被证监会立案调查之后，新增项目暂停受理、已受理项目暂停审核。不过具体的情况，还要看监管层具体的执法尺度。“这也符合监管层的基本思路，就是要加强对市场中介的监管。”该人士表示，无论是券商还是律师事务所，一旦被证监会立案都将面临业务的暂停。