北京证监局排查私募风险 或是A股又一承压因素
“自查范围包括北京注册的和在北京有办公的,感觉是属地监管,所以也不排除之后上海深圳也会这种自查。”前述百亿级私募机构人士称。
而其实2个月之前,广东证监局便已组织过一次私募自查。5月19日,广东证监局对辖区内私募机构下发《关于组织辖区私募基金管理机构开展自查工作的通知》,要求全面排查内部风险控制和合规管理漏洞,查找各项业务可能存在的违法违规问题及风险隐患。
与本次北京证监局的排查重点不同,彼时广东证监局的排查重点是“是否兼营P2P、众筹等非私募基金业务”,按照规定,各私募机构需在6月15日前提交自查报告。
下附北京证监局通知全文:
北京证监局关于在北京市开展私募基金风险排查专项行动的通知
各私募机构:
近年来,我国私募基金行业蓬勃发展,已成为支持多层次资本市场发展的重要力量。同时,伴随着发展的同时,私募基金领域亦有不少风险隐患,损害投资人利益、危害资本市场稳定的现象时有发生,亟需加强行业事中事后监管。为进一步摸清北京市私募基金风险底数,维护首都正常经济秩序和社会稳定,根据上级有关工作部署,我局近期在全市范围开展一次私募基金风险排查专项行动。请贵公司配合做好以下工作:
1.在线填报自查情况表
请各公司在接到本通知后尽快登陆下面网址(互金企业自查表),认真填写系统中的《私募基金调查表》、《机构基本情况调查表》,表中数据要如实反映贵公司情况。各公司应于2016年7月31日前填报完成。网址http://zicha-bj.jinguantong.com.cn:18080/login.jsp,登录方式及填报要求: