您的位置：深交所：落实从严监管 着力遏制违规减持行为
申报即纳入监管，从源头把控固定收益产品风险。深交所根据国家“去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板”政策要求，关注公司债发行人偿债能力，督促发行人及中介机构强化信息披露的深度和广度，针对偿债能力较差或信息披露质量不高的发行人，特别要求做好充分信息披露和风险揭示。2016年上半年，因信息披露不到位、风险揭示不充分、回复超期或属于平台企业等原因，10%以上的项目申请终止审核或未予通过，受理的233个小公募中39家申请终止审核，628个私募债项目中67个未出具无异议函，193个资产证券化项目中25个未出具无异议函。
建立债券业务预审核、发行、上市三道监管防线，发行前置报备程序明确重大事项及时报告的义务，发行后五个交易日提交上市申请的时限要求，对发行前发生重大事项不满足发行条件的，取消发行；对发行后不符合上市条件的按募集约定全额回售，从源头上防控违约风险。
强化适用纪律处分，全力维护市场秩序。上半年，根据《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》规定，纪律处分委员会共召开审议会议6次，作出37份纪律处分决定，共有14家上市公司被处分，责任人员131人次。被公开谴责的上市公司6家，其中，主板1家，中小板3家，创业板2家；被公开谴责的人员59人次（包括2位保荐代表人）。被通报批评的上市公司8家，其中，主板4家，中小板4家；被通报批评的人员72人（包括2位保荐代表人）。提请证监局关注线索19条，涉及17家上市公司；提请核查线索24条，涉及18家上市公司。根据《深圳证券交易所限制交易实施细则》的规定，共实施限制交易措施20起，涉及42个投资者（包括23个机构、19个自然人）共89个证券账户。
着力遏制违规减持行为，全力维护市场稳定。严格按照证监会 [2015]18号公告、[2016]1号公告要求，规范上市公司相关当事人减持行为。落实“对违规减持股份的行为从严、从快予以处分”要求，就相关违规行为及时细化统一处分程序和量化标准并严格实施。2016年上半年，发出违规减持行为相关纪律处分决定13份，其中，公开谴责决定书3份，通报批评决定书10份，有效打击违规减持行为。