您的位置：证监会上半年开出109份处罚书 罚没款超25亿
来源：证券时报 发布时间：2016-07-03 20:48:33
五是期货操纵类案件处罚1起。陶暘、傅湘南通过集中资金优势、持仓优势连续交易以及在自己实际控制的账户之间相互交易等方式，操纵大连商品交易所“胶合板1502”期货合约价格，被处以300余万元罚没款并被采取期货市场禁入措施。此外，“聚氯乙烯1501”操纵案也已进入告知听证程序。
六是私募基金违法类案件处罚3起。
七是中介机构违法类案件处罚2起。
八是短线交易类案件处罚3起。张晓军强调，上市公司董事、监事、高级管理人员和大股东，客观上具备“内部人”的信息优势，短线交易背后往往掩盖着滥用此种优势谋取私利的动机，违背了大股东对于中小股东、董监高对于股东所担负的信义义务。证监会通过严厉打击短线交易行为，切实为处于信息劣势地位的广大中小投资者提供保护屏障，将“三公”原则落到实处。
九是股转系统挂牌公司违法类案件处罚2起。张晓军指出，股转系统是多层次资本市场的重要组成部分，证监会严格依照《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，比照《证券法》关于市场主体法律责任的相关规定，对股转系统严格执法，加强事中事后监管，保障投资者合法权益。