2022 年A股超80家上市公司被证监会立案调查，18位实控人、董事长、总经理被逮捕、拘留、判刑

2022年，A股上市公司“监狱风云”再次上演，实控人、董事长被公安机关刑事立案的故事可谓是“昨日把酒言欢，今朝锒铛入狱。”

野马财经根据企业公告统计，2022年共有15家上市公司的18位实控人、董事长、总经理等被逮捕、拘留、判刑，涉及罪名五花八门。

其中包括虚开发票罪；单位行贿罪；醉酒驾驶；违规披露重要信息罪；拒不执行判决、裁定罪；挪用资金、操纵证券、期货市场罪；非法转让、倒卖土地使用权罪；串通投标罪；判合同诈骗罪；向非国家工作人员行贿罪等。

一位业内律师表示，随着证券市场规模不断扩大，上市公司涉刑案件数量越来越多，且日趋复杂，呈现出涉罪种类多、涉案金额大、诉讼周期长、涉案人群广、社会影响深等特点。

除此之外，据不完全统计，2022年A股市场共有超过80家上市公司相关方被证监会立案调查。其中，仅11月就有23家上市公司被调查。

在统计的众多涉嫌违法违规事项中，涉嫌信息披露违规成为“重灾区”。除此之外，更有十多家上市公司实控人、董事长等高管被监管部门立案调查。

IPG中国首席经济学家柏文喜表示，上市公司被立案调查，自然会影响公司的市场诚信与市场形象，严重一点来说，部分资本市场活动也会被暂停。

“眼看他起朱楼，眼看他宴宾客，眼看他楼塌了。”对于这些上市公司大佬的遭遇，有网友调侃道，A股上市公司董事长已经成为“高危行业”。

孔子曰：德不配位，必有灾殃。说的是自身德行及福报要与所处的社会地位及享受的待遇相匹配，如果违背自然规律行事会受到报应即所谓的“反作用力”。

如今，这15家上市公司的18位高智商大佬正应验了孔子的话。本文由野马财经对大佬们的犯罪情形进行梳理回顾。

昊志机电实控人汤秀清被刑拘

2022年1月23日，昊志机电(300503.SZ)公告称，控股股东、实控人汤秀清已经被金华市公安局刑事拘留。

来源：昊志机电公告

2022年2月16日晚间，昊志机电再次公告，公司收到汤秀清通知，其收到金华市公安局出具的《取保候审决定书》及金华市看守所出具的《释放证明书》，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》的相关规定，决定对其取保候审，并予以释放。

2021年5月，一家名叫中源家居的上市公司和基金经理叶飞叶飞在爆料多家上市公司操控公司股价的“市值管理”时曾正面点名昊志机电，“昊志机电是吧，你就是下一个炮台。”

2021年9月底，昊志机电便对外披露，汤秀清收到中国证券监督管理委员会的《立案告知书》，汤秀清因涉嫌操纵证券市场被立案调查。汤秀清在昊志机电担任副董事长、总经理职务。

2021年12月29日，昊志机电再发公告称，汤秀清和公司董事、副总经理、董秘、财务总监肖泳林因涉嫌操纵证券、期货市场罪被金华市公安局指定居所监视居住，相关事项尚待公安机关进一步调查。

75岁“燕郊首富”李福成被判刑

2022年1月28日，福成股份（600965.SH）公告称，公司实际控制人之一李福成收到《河北省衡水市冀州区人民法院刑事判决书(2020)冀1181刑初94号》。

根据判决书，李福成犯非国家工作人员受贿罪，免予刑事处罚：犯虚开发票罪，判处有期徒刑二年十一个月，并处罚金五十万元；犯单位行贿罪，判处有期徒刑一年八个月，数罪并罚，决定执行有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金五十万元(已缴纳)；退缴的违法所得三千万元、行贿款六百万元，由扣押机关上缴国库。

来源：福成股份公告

对于该事件的调查进展，福成股份尚未有进一步披露。不过，2021年7月，李福成个人却曾因涉嫌短线交易而被罚。2021年6月8日，福成股份披露，公司的实际控制人李福成因涉嫌短线交易公司股票被立案调查。

福成股份自查时表示，2018 年公司实际控制人李福成曾为集团两名下属提供资金，控制二者账户在2月至8月间买入自家股票，累计购入514.56万股，并在6个月内又分批次卖出15.94万股，期间共获利21.33万元。据悉，李福成的操作行为违反了《证券法》的相关规定。

2021年7月6日，中国证监会河北监管局对李福成作出了行政处罚：给予警告，并处以8万元罚款。不久后，2021年7月27日上海证券交易所也对其作出了监管警示的处罚决定。

浙矿股份董事醉驾或被刑拘

2022年2月10日晚间，浙矿股份（300837.SZ）公告称，董事林海峰因醉酒驾驶，存在被进一步采取刑事强制措施的风险。

上述公告并未提及林海峰醉驾的具体时间、相关情况，以及是否影响正常履职等问题，只是强调：截至目前公司日常经营一切正常，公司将持续关注上述事项进展情况，并严格按照有关法律法规及时履行信息披露义务。

来源：浙矿股份公告

林海峰生于1980年，毕业于南京理工大学机械工程专业。2002年，22岁的林海峰担任广州华扬机械有限公司区域销售经理，2008年1月跳槽至长虹路桥矿山机械设备有限公司担任销售总经理。

2013年2月，陈利华出任浙矿股份董事长兼总经理，同年6月，林海峰加盟浙矿股份，担任公司销售部负责人。2019年7月，他担任公司董事，仍负责公司销售部工作。

此外，林海峰还在湖州君渡投资管理有限公司担任执行董事兼总经理。湖州君渡为浙矿股份员工持股平台，目前湖州君渡持有浙矿股份股票750万股，持股比例为7.5%，为第二大股东。

林海峰则通过湖州君渡间接持有浙矿股份股权。天眼查显示，林海峰持有湖州君渡6.65%股权。因此，他间接持有浙矿股份49.88万股股份。

新纶新材控股股东被判刑

2022年4月15日，新纶新材（002341.SZ）公告称，收到控股股东侯毅的通知，侯毅收到广东省深圳市中级人民法院出具的《刑事判决书》。

根据判决书内容，判决如下：被告人侯毅犯违规披露重要信息罪，判处有期徒刑一年六个月，缓刑三年，并处罚金人民币100万元。

公告还指出，公司于2019年6月25日收到中国证券监督管理委员会《立案调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。

来源：新纶新材公告

另外，公司于2020年5月21日收到中国证监会下发的处罚字【2020】21号《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》，公司已于2020年5月25日在中国证监会指定信息披露网站进行了披露。

经深圳市公安局立案侦查，广东省深圳市人民检察院指控侯毅及相关当事人犯违规披露重要信息罪，向深圳中院提起公诉。深圳中院依法审理了此案，现已审理终结。

“妖股”*ST澄星实控人被刑拘

2022年5月18日，ST澄星（600078.SH）公告称，公司收到实际控制人李兴家属的通知，李兴家属于5月17日收到江阴市公安局关于公司实际控制人李兴因涉嫌拒不执行判决、裁定罪的《拘留通知书》，现李兴被羁押在江阴市看守所。

来源：ST澄星公告

公告指出，李兴不担任公司任何职务，上述事项对公司日常生产经营活动不构成重大影响。公司董事会将持续关注上述事件的进展情况，及时履行信息披露义务。

公开资料显示，李兴出生于1953年，今年已经69岁，现任澄星集团董事局主席兼总裁，并担任中国石油和化学工业协会中小企业工作委员会主任委员，2006年9月至2018年10月担任*ST澄星的董事长。

澄星集团曾是国内精细磷化工产品的龙头企业之一，公司曾连续18年进入中国企业500强，其中2019年位列第228位，当年公司营收破千亿，成为江苏地区民企标杆之一。

“80后”前董事长被逮捕

2022年6月2日，*ST中昌（600242.SH）公告称，公司董事厉群南因涉嫌挪用资金被北京市公安局朝阳分局刑事立案后，北京市朝阳区检察院于2022年6月1日做出对厉群南批准逮捕的决定。

公开资料显示，厉群南，1982年出生，本科学历，曾担任比亚迪汽车销售有限公司北方事业部总监、吉利汽车销售有限公司综合部部长、北京点信时代网络科技有限公司CEO。

来源：ST中昌公告

此前，厉群南还曾担任上海云克网络科技有限公司董事，曾担任中昌大数据股份有限公司董事长、总经理。案发前为*ST中昌董事，2020年年薪为76.8万元，2021年变为董事之后，年薪仅32.83万元。

2020 年10月，*ST中昌大股东陈建铭曾打算通过定增股份，让时任董事长厉群南成为新的实控人。但这一方案在2019年6月宣布作罢。不久后厉群南卸任董事长，由凌云接任。

过了不到一年，2021年9月，公司披露，双方交接一个多月，厉群南却未移交公章，"赖章"事件一时闹得沸沸扬扬。2021年11月，公司又公告称，董事厉群南涉嫌挪用资金、侵占公司利益，公司搜集、掌握了相关的证据材料并进行报案，公安机关已予以立案。

2021年11月29日晚间，*ST中昌发布公告称，公司新任管理层为规范公司治理于近期开展了对下属公司的核查工作，在核查过程中，公司发现董事、子公司上海云克网络科技有限公司原负责人厉群南在其任职期间涉嫌挪用资金、侵占公司利益。

尚纬股份董事长被刑拘

2022年6月6日，尚纬股份（603333.SH）公告称，公司董事长、实际控制人李广胜因涉嫌操纵证券、期货市场罪被湖州市公安局采取刑事拘留措施。

在李广胜不能正常履行董事长职务期间，尚纬股份公告称，暂由公司董事方永代为履行董事长职责。

尚纬股份是一家做特种电线电缆生意的企业，李广胜于2015年起担任该公司董事长，2020年成为控股股东。尚纬股份的第一大股东为李广元，与李广胜为兄弟关系。

来源：尚纬股份公告

尚纬股份的前身明星电缆2013年卷入石油系统贪腐案，实控人李广元及多名高管一度失联。

明星电缆在2013年7月公告称：“公司没有收到正式通知，无法与李广元取得电话联系”。9月份再发公告，“公司未能与董事、总经理沈卢东及董事、财务总监杨萍取得联系。”

2016年6月，因涉嫌单位行贿罪、行贿罪和虚开增值税专用发票罪，李广元最终被判有期徒刑十一年。

ST曙光实控人被批捕

2022年9月20，ST曙光（600303.SH）回复上交所监管工作函显示，2022年7月5日，实控人张秀根因涉嫌“非法转让、倒卖土地使用权罪”被天津市滨海新区公安局采取拘留的强制措施。2022年8月10日，因上述土地使用权转让问题转为批捕。

来源：ST曙光公告

在此一周前，ST曙光于2022年9月13日公告称，自2022年8月中旬以来不能与公司实控人张秀根取得联系。对此，上交所向ST曙光下发监管工作函，要求就相关情况做详细说明。

而在2022年9月19日，上交所临时再次下发工作函称，上交所上市公司管理一部近日接到公司第二大股东深圳市中能绿色启航壹号投资企业（有限合伙）的举报称，ST曙光实控人张秀根已于2022年8月10日因涉嫌诈骗罪被公安机关逮捕。

ST吉药原董事长、原总经理被捕

2022年8月12日，*ST吉药（300108.SZ）公告称，公司原董事长孙军，原董事、副总经理王德恒因涉嫌职务犯罪已被批准逮捕。

据*ST吉药介绍，孙军已于2022年6月8日从公司离职，王德恒已于2019年10月29日从公司离职。

来源：ST吉药公告

2019年10月30日，*ST吉药披露了董事辞职及选举董事公告，王德恒因个人原因，申请辞去公司董事、副总经理、战略委员会及薪酬与考核委员会委员职务，王德恒原定任期为2017年9月6日至2020年9月5日。

辞职后，王德恒将继续担任公司控股子公司吉林金宝药业股份有限公司法定代表人及董事长职务，负责金宝药业的经营管理工作。

对于孙军、王德恒涉嫌的具体职务犯罪情况，*ST吉药在公告中并未过多介绍。不过，2022年7月28日，*ST吉药曾公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对公司立案。

金圆股份高管被刑拘

2022年8月29日，金圆股份（000546.SZ）公告称，董事会于8月27 日收到公司董事、副总经理赵卫东先生的家属通知，赵卫东先生因涉嫌串通投标罪被兰溪市公安局采取刑事拘留强制措施。

金圆股份表示，目前公司无法获悉具体案件情况，案件正在调查过程中。经公司内部初步了解，赵卫东先生所涉事项与公司及公司所属企业业务无关，系其个人案件，且相关事件发生在其任职公司董事、副总经理之前。

来源：金圆股份公告

截至2022年8月29日，公司已暂停赵卫东先生所任职务的分管业务权限，上述事项不影响公司董事会的正常运行，对公司的日常生产经营不构成重大影响，对公司发行股份并现金支付购买股权事项不构成重大影响。

Wind显示，赵卫东曾任浙江康居建筑配套技术有限公司总经理，目前担任金圆控股集团有限公司副总裁，持有该公司股票数为523股，年薪80.78万元。

另据天眼查显示，除金园股份外，赵卫东还在11家公司担任高管，其中金圆新材料、江西新金叶实业、铜陵金圆环保产业等7家为金圆控股旗下公司。

嘉化能源实控人被判三年

2022年10月31日，嘉化能源(600273.SH)公告称，公司实际控制人收到刑事判决书。因操纵证券市场，百亿上市公司的实控人被判有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金5000万元。

嘉化能源表示，公司实际控制人管建忠目前未在公司担任董事、监事及高管的职务，上述判决不影响控股股东的股东权利行使及公司的正常业务运作，公司目前经营情况正常。

来源：嘉化能源公告

两年前，嘉化能源实控人管建忠就曾被立案调查。2020年8月8日，嘉化能源公告称，因公司实际控制人管建忠涉嫌操纵证券市场，中国证监会决定对管建忠立案调查。

2020年10月16日，管建忠被取保候审。当时，嘉化能源公告表示，公司实际控制人管建忠收到浙江省金华市公安局出具的《取保候审决定书》，其因涉嫌操纵证券市场正被金华市公安局立案侦查，金华市公安局决定对其取保候审。

被立案调查后，管建忠火速离职，随后其妻子上任。2020年8月11日，管建忠因个人原因申请辞去董事长等所有职务。9月11日，嘉化能源发布公告，由管建忠妻子韩建红担任公司董事长一职。不过，通过持股情况来看，管建忠仍为公司实控人。

“商界木兰”罗静姐妹被判刑

2022年11月1日，有“商界木兰”之称的“承兴系”实控人罗静于2019年6月被警方刑拘三年后，在上海第二中级人民法院对罗静等人作出一审刑事判决。

根据判决，罗静被判合同诈骗罪、向非国家工作人员行贿罪，判处无期徒刑；罗静的妹妹、“承兴系”资金部负责人罗岚被判有期徒刑十七年六个月；其余涉案的“承兴系”员工分别被判有期徒刑三年四个月至八年不等。

来源：上海市第二中级人民法院刑事判决书

被刑拘前，罗静为A股上市公司博信股份（600083.SH）董事长，还是承兴国际（2662.HK，现已更名为“美好发展”）的实控人和董事长，同时还控制着新加坡主板上市公司Camsing Healthcare(SGX:BAC)。

罗静案爆发后，上海第二中级人民法院调查发现，罗静案涉及金额超300亿元，多家机构卷入其中：歌斐资产为承兴系提供债权供应链融资规模34亿元、摩山保理提供融资规模28.9亿元，以及云南信托15.83亿元和湘财证券5.6亿元等企业提供的融资。

截至案发，“承兴系”公司骗取湘财证券、摩山保理、诺亚系的上海歌斐、云南信托、安徽众信共计人民币300余亿元，实际造成上述单位经济损失共计超过80亿元。

“烟花大王”赵伟平被捕

2022年11月2日，ST熊猫(600599.SH)公告称，公司收到实控人赵伟平家属回函，得知赵伟平被批捕，但未见到也未签署相关法律文书。

实际上，赵伟平家属在2022年9月15日已被告知赵伟平因涉嫌非法吸收公众存款罪，被采取刑事拘留措施，但并未告知公司。ST熊猫此前仅披露称，赵伟平“被北京市公安局相关部门采取留置措施”。

来源：ST熊猫公告

此前，2022年10月17日，ST熊猫曾公布其实控人被采取强制措施的消息。彼时，ST熊猫称，其收到公司实际控制人赵伟平家属告知，赵伟平目前已被北京市公安局相关部门采取留置措施，相关事项尚待公安机关进一步调查。

之后，ST熊猫一直未收到相关部门关于此次案件的正式通告和相关法律文书，对案件确切情况缺乏准确了解。ST熊猫表示，为掌握案件进展情况，公司通过各种措施包括但不限于向案件侦办单位以及赵伟平家属发函问询。

此外，2019年3月，赵伟平因涉嫌泄露内幕信息，证监会决定对其立案调查。不过，截至目前该次调查尚未公布结果。

森麒麟高管被采取刑事强制措施

2022年12月9日，森麒麟(002984.SZ)公告，董事会收到公司董事、财务总监许华山家属的通知，许华山因入职公司前的相关工作问题被海南省儋州市公安局采取刑事强制措施，目前相关案件尚待公安机关进一步调查。

资料显示，现年50岁的许华山此前的任职经历基本在海南国资系统，工作单位涉及海南高速、海南省发展控股、海南省水利电力集团、海南省农垦集团、海南橡胶等，直到2018年1月来到青岛转战民企，担任森麒麟财务总监。

来源：森麒麟公告

2020年9月，森麒麟成功在深交所上市。许华山通过青岛森宝林等四个有限合伙企业间接持有公司87万股，均为上市前取得，按12月9日收盘价30.96元计算，市值约2700万元。

森麒麟在公告中称，经了解，许华山所涉事项与公司无关，相关事项发生在其任职公司董事、财务总监之前。截至公告披露日，公司未收到有权机关对公司的任何调查或配合调查文件。

派生科技实控人唐军被判20年

2022年12月22日，派生科技(300176.SZ)公告称，公司当日获悉“东莞市中级人民法院”于12月22日对“派生集团”及其主要负责人唐军、张林等人非法集资案一审公开宣判。

公告显示，派生集团因集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、操纵证券市场罪数罪并罚被判处罚金16.1亿元；派生集团原董事长唐军被判处有期徒刑20年，并处罚金5150万元；派生集团原总经理张林被判处有期徒刑20年，并处罚金4100万元。其他44人因参与非法集资、操纵证券市场、虚开增值税专用发票等犯罪，被判处有期徒刑一年六个月至十五年，并处罚金。

来源：派生科技公告

据“央视新闻”报道，法院审理查明，2012年6月至2019年3月间，派生集团未经许可，违规运营“团贷网”平台，以发布融资项目、“安盈宝”理财项目、私募基金类理财产品等形式，承诺保本付息、高额回报，向社会公众非法吸收巨额资金，未偿还金额348.2亿元。

其间，派生集团发布虚假融资项目，非法吸存资金325.6亿元，主要用于违法操纵股票交易、个人消费及挥霍，造成巨大损失。派生集团还利用资金及持股优势操纵证券市场。此外，部分被告人还虚开发票6760万元、虚开增值税专用发票税额143万元。

公开资料显示，2019年3月，东莞市公安局已对“团贷网”涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，并依法对“团贷网”实际控制人唐军、张林采取刑事强制措施。同年3月27日，唐军、张林主动向东莞市公安局投案。2019年11月25日，东莞市公安局发布通报称，团贷网涉嫌非法吸收公众存款案已侦查终结，相关嫌疑单位、人员已移送检察机关审查起诉。

法院认为，派生集团及唐军、张林等人的犯罪行为严重破坏国家金融、税收、证券监管秩序，造成巨额财产损失，犯罪情节及后果特别严重。唐军、张林等人具有自首、当庭认罪悔罪、配合办案机关追赃挽损情节。法院根据被告单位及各被告人的犯罪事实、性质、情节和社会危害程度，依法上述作出判决。

“德不配位，必有灾殃”。纵观众多被捕的大佬们，也曾把酒言欢、纵横资本市场，却在利益驱使下违法违规最终入狱。

近年来，国家多部门发文强调保护民营企业家，如最高检《关于充分发挥检察职能服务保障“六稳”“六保”的意见》强调，对涉民营企业经济犯罪案件要“少捕慎诉”，以保护民营企业的合法权益。

但这并不是给上市公司及其实控人带来特权或“免罪金牌”，上市公司从业人员触犯刑法后必然也要接受法律的制裁。未来随着《证券法》的不断修订，对证券市场违法现象也将呈现更强有力的打击。