您的位置：证监会起底恒康医疗内幕案：3人用9账户获利超3500万
证监会日前公布了对恒康医疗(11.680, 0.16, 1.39%)股票内幕交易案的处罚决定，没收违法所得并处以罚款，罚没款项总额超1.4亿。本案是近年来证监会罚没金额最高的内幕交易案之一。
经证监会上海专员办调查，为实现恒康医疗由制药向医疗服务的战略转型，恒康医疗于2013年在全国收购多家医院，并对外发布公告。刘岳均、王国祥、薛兵元三人利用知悉的内幕信息，实际使用9个证券股票账户，在内幕信息敏感期内累计净买入恒康医疗股票546.61万股，涉及成交金额逾1.46亿元，非法获利3541.33万元。
证监会调查人员：我们请深圳证券交易所，利用大数据的筛查系统，对相关期间2013年上半年这一段时间内，大额的单向净买入恒康医疗比较多的帐户进行了一次筛查，筛查出了9个帐户，而这9个帐户经过我们的深入分析和调查，聚焦在了本案，也就是现在证监会做出处罚的恒康医疗内幕交易案的三个处罚对象身上。
据统计，恒康医疗内幕交易没收违法所得并处罚款，罚没款项总额超1.4亿元，这也是证监会近年来罚没金额最高的内幕交易案之一。而本案当中的刘岳均用于进行内幕交易的账户就多达7个，这给本案的调查带来了众多挑战。
证监会调查人员：上述几个当事人，尤其是刘岳均，他使用的帐户都不是自己本人的帐户。帐户之间的关联在我们调查之初在没有掌握大量证据的前提下是比较难以分析的，而且帐户的分布也比较分散，需要我们通过大量深入细致的调查，才能够找到相关的关联关系，才能把这些帐户去关联到最终刘岳均这个帐户的实际控制人身上
该内幕交易系“案中案” 案情复杂
根据调查人员介绍，恒康医疗内幕交易案的线索，是在办理一起“伪市值管理”的信息操纵案当中主动发现的，也就是说，该案是“案中案”，案情的复杂也给调查带来了不小难度。
2015年，证监会在专项检查中发现蝶彩资产、谢风华等利用“伪市值管理”信息操纵恒康医疗股价的重大线索并立案调查。在调查期间，办案人员怀疑有人通过二级市场账户帮助拉抬恒康医疗股价，并以此顺藤摸瓜展开调查。
证监会调查人员：在检查中我们发现了蝶彩资产在2013年从恒康医疗实际控制人阙文彬处收取了一笔接近5000万的大额咨询费用，发现了蝶彩资产和谢风华有操纵恒康医疗股价的重大嫌疑。我们本着一般的市场操纵行为，多数会有二级市场帐户进行交易和配合（的情况），最后通过深入细致的调查确定了这三人是知悉内幕信息，并利用内幕信息交易恒康医疗股票，构成了内幕交易等违法犯罪行为