华泰联合证券投行员工违规炒股 8年亏14万被罚10万

　　此外，敖翔在接受调查时也承认，利用“徐某珍”账户进行股票交易，并称融资融券账户都由其操作。综上，证监会认定敖翔存在主要控制和利用“徐某珍”账户进行股票交易的违法事实。

　　因此，依据《证券法》的相关规定，对敖翔处以10万元罚款，而由于敖翔期间的交易为亏损，并没有违法所得，因此不存在没收违法所得的情况。

　　是否允许从业人员炒股存争议

　　实际上，证券从业人员炒股遭罚的案例并不少，较近的案例还有今年1月证监会通报的中信证券(16.300, -0.01, -0.06%)从业人员曲乐，在其从业期间控制使用他人账户买卖股票，累计获利约6.7万元，被处以没收违法所得并处以18万元罚款的处罚。

　　再如去年12月被证监会通报的华泰证券(17.640, -0.16, -0.90%)陆婷婷，在从业期间，其借用其配偶的证券账户交易股票，账户盈利约18.8万元，遭证监会罚没逾56万元；广发证券(17.250, -0.03, -0.17%)赵哲民在从业期间，借用他人的证券账户从事股票交易，盈利约40.2万元且私下接受客户委托买卖股票，被罚3年市场禁入。

　　实际上，目前我国一直对证券从业人员买卖股票采取全面禁止的态度。按照目前证券法的规定“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票”。

　　不过，随着近期证券法修订的提速，有关“解禁证券从业者炒股”的声音也是不断，今年3月，在全国两会期间，全国人大代表、中泰证券董事长李玮就建议，修改证券法的相关规定，取消证券从业人员禁止买卖股票的限制。

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