您的位置：证监会再开四张罚单 ST慧球乱象炮制者集体遭终身禁入
证监会认定，ST慧球的上述行为违反了《证券法》相关规定。此外，ST慧球的披露渠道违反法律规定。
证监会拟决定，对ST慧球责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对鲜言给予警告，并处以90万元的罚款；对董文亮等四名原董事、原董秘陆俊安给予警告，并分别处以30 万元罚款；对刘士林给予警告，并处以20 万元罚款。同时，证监会拟认定鲜言、董文亮、温利华、李占国、刘光如、陆俊安为证券市场禁入者，自宣布决定之日起，上述六人终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
顾国平“潜伏”被罚
另一份告知书则揭示，上市公司实际控制人方面的不实披露问题，早在顾国平入主时就已经存在。顾国平对外正式以公司实控人身份亮相是2016年的1月9日；但是，其真正入主时间提前了至少一年。
经监管认定，不晚于2014年12月29日，顾国平通过指定第三方中信证券(16.710, 0.05, 0.30%)持有公司3.8%的股权，并通过与ST慧球股东及重组方的协商、协议安排，成为公司董事长及法人代表，并实际掌控公司董事会，对ST慧球的重大合同签订、股权结构变更等重大事项均具有决策权，可实际支配上市公司的行为。
但2014年12月1日至2016年1月8日，ST慧球在《2014年年度报告》、《2015年半年度报告》以及多达22份临时公告中，均披露ST慧球不存在实际控制人。证监会认定，公司披露的上述公告均违反了《证券法》第63条的规定，构成《证券法》第193条所述违法行为。证监会认定，顾国平作为公司董事长，对虚假信息披露负有直接责任，是公司违法行为的直接负责的主管人员。
据此，证监会对ST慧球责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款；对顾国平给予警告，并处以90万元的罚款，同时拟认定顾国平为证券市场禁入者。