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今年证监会监管全面覆盖 罚没逾42亿元较去年增近3倍
2016年，新三板也成为证监会加强全面监管的重点领域
■本报记者 左永刚
12月30日，中国证监会对全年执法工作进行了总结，新闻发言人邓舸通报称，2016年，在新的监管理念、监管要求引领下，面对前所未有的复杂执法环境的挑战，证监会全系统上下联动同心协力，持续对各类违法行为保持高压态势，全年行政处罚工作成效显著，共对183起案件作出处罚，作出行政处罚决定书218份，较去年增长21%，罚没款共计42.83亿元，较去年增长288%，对38人实施市场禁入，较去年增长81%。行政处罚决定数量、罚没款金额均创历史新高，市场禁入人数也达到历史峰值。另外，新三板今年也成为证监会加强全面监管的重点领域。
监管领域全面覆盖
2016年，证监会围绕“防范化解金融风险，加快形成融资功能完备、基础制度扎实、市场监管有效、投资者合法权益得到充分保护的股票市场”的总体要求推进各项改革发展举措，强化监管执法，促进资本市场持续健康发展。证监会主席刘士余在全系统年中监管工作座谈会上强调，要立足服务实体经济的根本宗旨，坚持市场化、法治化、国际化的方向不动摇，牢固树立依法、从严、全面监管的理念，要求监管执法必须不折不扣地落实好法律赋予的职责，杜绝有法不依执法不力，对市场乱象要始终有刮骨疗毒、猛药去疴的决心和魄力，对相关主体违规必查，各个环节有责必追，监管手段用好用足，监管领域全面覆盖，真正保护好中小投资者的合法权益，切实维护好资本市场的公开、公平、公正。
2016年，除信息披露违法、内幕交易、操纵市场等传统案件外，证监会还显著加强了对中介机构未勤勉尽责、编造传播虚假信息等违法行为的处罚追责力度，全面深入推进私募基金行业和股转系统领域的执法，将依法、从严、全面监管的要求落到了实处，对违法违规行为形成了强有力震慑，为资本市场的健康稳定保驾护航。
三类违法违规行为成执法重点
在2016年中，欺诈发行、内幕交易、市场操纵三类违法违规行为成监管执法以及惩治重点。据邓舸介绍，在欺诈发行及信息披露违法案件中，欣泰电气因欺诈发行及信息披露违法被处以832万元罚款；振隆特产因首发上市申报材料虚假记载被处以顶格罚款；大智慧(7.580, -0.03, -0.39%)公司案、安硕信息(38.110, 0.02, 0.05%)案等多起案件相关主体均被顶格处罚。信息披露的真实、准确、完整是资本市场健康运行的重要基础，也是实现有效监管的重要支撑，将始终是证监会监管执法的重点。
在内幕交易违法案件中，苏嘉鸿内幕交易“威华股份(11.570, -0.13, -1.11%)”案罚没金额超1亿元；颜玲明内幕交易“利欧股份(15.950, -0.68, -4.09%)”案、马祥峰内幕交易“宝莫股份(10.460, -0.11, -1.04%)”案、周继和内幕交易“江泉实业(9.960, 0.00, 0.00%)”案等多起案件罚没金额均超过1000万元。内幕交易损害了证券市场公平交易秩序，挫伤了处于信息劣势中小投资者的信心，降低了市场效率，必须从严打击，重点施治。
在市场操纵违法案件中，中鑫富盈、吴峻乐操纵“特力A(55.270, 0.12, 0.22%)”等股票案罚没金额超过10亿元；黄信铭操纵“首旅酒店”等股票案罚没金额超过5亿元；任良成操纵“龙洲股份(13.980, 0.03, 0.22%)”等股票案、瞿明淑操纵“恒源煤电(6.270, -0.01, -0.16%)”等股票案、唐隆操纵“渤海活塞(8.860, 0.01, 0.11%)”股票案罚没金额超过1亿元；创势翔操纵“汉缆股份