证监会就《证券基金经营机构合规管理办法》公开征求意见

证监会就《证券基金经营机构合规管理办法》公开征求意见

　　证券时报网（www.stcn.com）12月02日讯

　　12月2日，新闻发言人邓舸表示，为促进证券基金经营结构加强内部合规管理，增强自我约束能力，证监会就《证券基金经营机构合规管理办法》公开征求意见。

　　《办法》以《证券公司合规管理试行规定》为蓝本，吸收合并基金行业合规管理规定的有效内容，整合形成证券、基金行业统一的合规管理规则，修订内容主要涉及：

　　一是增加合规经营基本原则要求，形成以合规管理为主线的监管规则体系。

　　二是明晰全员合规要求，厘清各方合规管理责任，明确董事会对公司合规管理有效性承担最终责任。

　　三是强化合规管理组织体系。

　　四是统一合规负责人的任职条件。在专业经验和法律素质等方面对其提出了较高的要求。

　　五是提升合规负责人的履职保障。保障合规管理负责人的独立性、薪酬保障

　　六是强化监督管理，区分证券基金经营机构及其工作人员未能有效实施合规管理的行为。

　　邓舸表示《办法》进行修改完善后适时发布。